Содержание документа: Положение Банка России от 25 октября 2013 г. N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерально

Глава 1. Общие положения

1.1. Оценка квалификации и деловой репутации лиц, ...

1.2. Оценка квалификации и деловой репутации лиц, ...

1.3. Банк России в порядке, предусмотренном настоя...

Глава 2. Оценка квалификации и деловой репутации е...

2.1. Назначение единоличного исполнительного орган...

2.2. Кандидаты на должности руководителей кредитно...

2.3. Кредитная организация после принятия решения ...

2.4. Лица, указанные в абзаце первом пункта 2.1 на...

2.5. При оценке квалификации и деловой репутации к...

2.6. При принятии решения о государственной регист...

2.7. Деловая репутация и квалификация кандидата на...

2.8. В случае изменения в составе руководителей кр...

2.9. В течение трех рабочих дней после фактическог...

2.10. Подразделение Банка России на следующий рабо...

2.11. Кредитная организация обязана в письменной ф...

2.12. Подразделение Банка России на следующий рабо...

2.13. Если кредитной организацией после получения ...

2.14. Требования, установленные пунктами 2.3 - 2.1...

2.15. Уведомление о назначении (освобождении от за...

Глава 3. Оценка соответствия деловой репутации чле...

3.1. Деловая репутация члена совета директоров (на...

3.2. В случае изменения в составе совета директоро...

3.3. Для принятия решения о государственной регист...

3.4. Оценка деловой репутации членов совета директ...

3.5. В случае если в отношении члена совета директ...

3.6. Если после направления кредитной организацией...

3.7. В случае установления подразделением Банка Ро...

3.8. Подразделение Банка России ведет учет решений...

Глава 4. Оценка соответствия деловой репутации при...

4.1. Деловая репутация:

4.2. Уполномоченное структурное подразделение цент...

4.3. Для оценки деловой репутации лиц, указанных в...

4.4. Для оценки деловой репутации физические и юри...

4.5. Для оценки деловой репутации лиц, указанных в...

4.6. Оценка деловой репутации владельцев акций (до...

4.7. Подразделение Банка России вносит информацию ...

Глава 5. Ведение Банком России базы данных в целях...

5.1. В целях выявления ситуаций, угрожающих законн...

5.2. В базу данных (приложение 9 к настоящему Поло...

5.3. Основанием для внесения в базу данных (прилож...

5.4. Подразделения Банка России вносят информацию ...

5.5. В базу данных (приложение 11 к настоящему Пол...

5.6. При рассмотрении вопроса о внесении информаци...

5.7. При наличии оснований, предусмотренных настоя...

5.8. Если иное не установлено настоящим Положением...

12 месяцев с даты окончания срока действия предпис...

2 лет с даты окончания срока действия предписания ...

5.9. Основанием для исключения информации из базы ...

5.10. Внесение подразделением Банка России записи ...

Глава 6. Заключительные положения

6.1. В целях выполнения требований статьи 16 Федер...

6.2. В целях выполнения требований статьи 16 Федер...

6.3. Уполномоченное структурное подразделение цент...

6.4. Документы, представляемые в соответствии с на...

6.5. Кредитная организация определяет в своих внут...

6.6. Настоящее Положение вступает в силу по истече...

11. Сведения об ограничениях, препятствующих назна...

1. В пункте 1 указывается должность, по которой во...

2. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополн...

3. Сведения сверяются подразделением Банка России ...

4. Сведения сверяются с представляемыми вместе с а...

5. В графе 1 пункта 10 проставляется слово "нет" в...

6. В анкете следует указать все места работы канди...

6.1. Указываются подразделения кредитной организац...

7. Информация об изменении анкетных данных (пункты...

1. Справка о наличии (отсутствии) судимости, выдан...

2. Выписка из реестра дисквалифицированных лиц о к...

3. Подтверждение членом совета директоров (наблюда...

10 процентов акций (долей) кредитной организации (...

1. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополн...

2. Сведения сверяются подразделением Банка России ...

3. В графе 1 пункта 6 проставляется слово "нет" в ...

4. Информация об изменении анкетных данных (пункты...

10 процентов акций (долей) кредитной организации (...

1. Для кредитной организации, являющейся резиденто...

2. В графе 1 пункта 5 проставляется слово "нет" в ...

3. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополн...

4. Сведения сверяются подразделением Банка России ...

5. Если ЕИО - юридическое лицо, то представляются ...

6. Информация об изменении анкетных данных (пункты...

1. Для единоличного исполнительного органа, его за...

1.1. Предъявление подразделением Банка России к кр...

1.2. Решение уполномоченного органа по управлению ...

1.3. Занятие должности единоличного исполнительног...

1.4. Занятие должности единоличного исполнительног...

1.5. Применение к кредитной организации мер в соот...

1.6. Неисполнение обязанностей, возложенных Федера...

1.7. Предоставление в Банк России недостоверных св...

1.8. Наличие неснятой или непогашенной судимости з...

1.9. Признание судом виновным в банкротстве юридич...

1.10. Наличие права давать обязательные указания и...

1.11. Привлечение в соответствии с Федеральным зак...

1.12. Совершение более трех раз в течение года адм...

1.13. Дисквалификация, срок которой не истек (до и...

1.14. Наличие неоднократных фактов расторжения тру...

1.15. Замещение должности гражданской службы, преб...

1.16. Занятие должности руководителя, главного бух...

1.17. Занятие должностей, перечень которых утвержд...

1.18. Разглашение или использование лицом, занимав...

2. Для членов совета директоров (наблюдательного с...

2.1. Наличие неснятой или непогашенной судимости (...

2.2. Занятие должности члена совета директоров (на...

2.3. Прекращение полномочий в качестве члена совет...

2.4. Занятие должности члена совета директоров (на...

2.5. Занятие должности члена совета директоров (на...

2.6. Представление недостоверных сведений в отноше...

2.7. Признание выбывшим из состава совета директор...

3. Для руководителей, наряду с основаниями, указан...

3.1. Занятие должности руководителей кредитной орг...

3.2. Занятие должности единоличного исполнительног...

3.3. Деятельность указанного лица привела к направ...

3.4. В отношении указанного лица зафиксирован в ус...

3.5. Занятие должности руководителя, главного бухг...

3.6. Представление недостоверных сведений в отноше...

4. Для лиц, временно исполняющих должностные обяза...

4.1. Предъявление подразделением Банка России к кр...

4.2. Решение уполномоченного органа по управлению ...

4.3. Временное исполнение обязанностей единоличног...

4.4. Временное исполнение обязанностей единоличног...

4.5. Применение к кредитной организации мер в соот...

4.6. Неисполнение обязанностей, возложенных Федера...

4.7. Предоставление в Банк России недостоверных св...

4.8. Наличие неснятой или непогашенной судимости з...

4.9. Признание судом виновным в банкротстве юридич...

4.10. Наличие права давать обязательные указания и...

4.11. Привлечение в соответствии с Федеральным зак...

4.12. Совершение более трех раз в течение года адм...

4.13. Дисквалификация, срок которой не истек (до и...

4.14. Наличие неоднократных фактов расторжения тру...

4.15. Замещение должности гражданской службы, преб...

4.16. Разглашение или использование лицом, занимав...

5. Для лиц, временно исполняющих должностные обяза...

5.1. Занятие должности единоличного исполнительног...

5.2. Деятельность указанного лица привела к направ...

5.3. В отношении указанного лица зафиксирован в ус...

5.4. Занятие должности руководителя, главного бухг...

5.5. Представление недостоверных сведений в отноше...

6. Графа 7 не заполняется в отношении других работ...

1. Предусмотренные статьей 16 Федерального закона ...

1.1. Отсутствие у кандидата на должность руководит...

1.2. Наличие у кандидата неснятой или непогашенной...

1.3. Признание судом кандидата виновным в банкротс...

1.4. Неисполнение кандидатом обязанностей, возложе...

1.5. Наличие у кандидата права давать обязательные...

1.6. Привлечение кандидата в соответствии с Федера...

1.7. Предъявление подразделением Банка России к кр...

1.8. Совершение более трех раз в течение года адми...

1.9. Дисквалификация, срок которой не истек (до ис...

1.10. Наличие неоднократных фактов расторжения тру...

1.11. Занятие должности единоличного исполнительно...

1.12. Занятие должности единоличного исполнительно...

1.13. Предоставление в Банк России недостоверных с...

1.14. Применение к кредитной организации мер в соо...

1.15. Иные установленные федеральными законами огр...

2. В графе 7 указывается номер и дата принятия реш...

1. Для приобретателя (владельца), контролера, лица...

1.1. Наличие неснятой или непогашенной судимости з...

1.2. Признание судом виновным в банкротстве юридич...

1.3. Предъявление подразделением Банка России к кр...

1.4. Совершение более трех раз в течение одного го...

1.5. Занятие данным лицом должности руководителя, ...

1.6. Занятие данным лицом должности руководителя, ...

1.7. Применение к кредитной организации мер в соот...

1.8. Неисполнение данным лицом обязанностей, возло...

1.9. Наличие у данного лица права давать обязатель...

1.10. Привлечение данного лица в соответствии с Фе...

1.11. Наличие установленной судом вины данного лиц...

2. Для приобретателя (владельца), контролера, лица...

2.1. Отказ в получении предварительного (последующ...

2.2. Направление в отношении указанного лица предп...

3. Для лица, деятельность которого способствовала ...