Содержание документа: Инструкция Банка России от 4 июня 2012 г. N 138-И"О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета упол

Раздел I. Представление резидентами и нерезидентам...

Глава 1. Общие положения

1.1. Используемые в настоящей Инструкции понятия и...

1.2. В целях организации работы в соответствии с н...

1.3. Документы, указанные в части 4 статьи 23 Феде...

1.4. Документы и информация, требования о представ...

1.5. Справка о валютных операциях и справка о подт...

1.6. Настоящая Инструкция распространяется на нере...

1.7. Настоящая Инструкция не распространяется на о...

Глава 2. Порядок представления резидентами уполном...

2.1. Резидент при осуществлении операций, связанны...

2.2. Справка о валютных операциях заполняется рези...

2.3. Справка о валютных операциях и документы, свя...

2.4. Справка о валютных операциях не заполняется р...

2.5. При осуществлении резидентом валютных операци...

2.6. При осуществлении резидентом валютных операци...

2.7. При осуществлении в случаях, указанных в глав...

2.8. При осуществлении резидентом валютных операци...

2.9. При изменении сведений, содержащихся в принят...

Глава 3. Порядок представления резидентами и нерез...

3.1. Резидент при осуществлении валютной операции,...

3.2. В расчетном документе по валютной операции пе...

3.3. Расчетный документ по валютной операции не со...

3.4. Нерезидент при осуществлении валютной операци...

3.5. Договором между уполномоченным банком и резид...

3.6. В случае осуществления валютных операций, свя...

3.7. Справка о валютных операциях заполняется рези...

3.8. Справка о валютных операциях и документы, свя...

3.9. Договором между уполномоченным банком и резид...

3.10. При осуществлении резидентом валютных операц...

3.11. При осуществлении резидентом валютных операц...

3.12. При осуществлении в случаях, указанных в гла...

3.13. При осуществлении резидентом валютных операц...

3.14. При зачислении на расчетный счет резидента в...

3.15. При изменении сведений, содержащихся в приня...

Глава 4. Хранение уполномоченным банком данных по ...

4.1. Уполномоченный банк хранит в электронном виде...

4.2. Данные по валютным операциям формируются (кор...

4.3. По усмотрению уполномоченного банка данные по...

4.4. Информация, содержащая данные по валютной опе...

4.5. Уполномоченный банк по запросам органов валют...

Раздел II. Порядок оформления, закрытия, переоформ...

Глава 5. Общие положения

5.1. Требования настоящего раздела распространяютс...

5.2. Требования настоящего раздела не распространя...

Глава 6. Порядок оформления паспорта сделки

6.1. Резидент, являющийся стороной по контракту (к...

6.2. Резидент - юридическое лицо, являющийся сторо...

6.3. Резидент на основании договора, заключенного ...

6.4. По каждому контракту (кредитному договору), у...

6.5. Резидент для оформления ПС в уполномоченном б...

6.6. Для оформления ПС резидент представляет в упо...

6.7. Уполномоченный банк принимает на обслуживание...

6.8. В случае принятия уполномоченным банком на об...

6.9. Уполномоченный банк отказывает резиденту в пр...

6.10. В случае отказа в оформлении ПС уполномоченн...

6.11. В случае предоставления резидентом уполномоч...

6.12. В случае если для оформления ПС резидентом в...

Глава 7. Порядок закрытия паспорта сделки

7.1. Резидент представляет в банк ПС заявление о з...

7.2. В заявлении резидента о закрытии ПС должны бы...

7.3. Одновременно с заявлением о закрытии ПС по ос...

7.4. Одновременно с заявлением о закрытии ПС по ос...

7.5. Банк ПС в срок, не превышающий три рабочих дн...

7.6. В случае непредставления резидентом в банк ПС...

7.7. При принятии заявления о закрытии ПС и докуме...

7.8. ПС считается закрытым с даты, указанной банко...

7.9. Банк ПС вправе самостоятельно закрыть ПС по и...

7.10. Если резидент после даты закрытия ПС по конт...

Глава 8. Порядок внесения изменений в паспорт сдел...

8.1. При внесении изменений и (или) дополнений в к...

8.2. В заявлении резидента о переоформлении ПС дол...

8.3. Одновременно с заявлением о переоформлении ПС...

8.4. Документы и информация, которые указаны в пун...

8.5. Банк ПС в срок, не превышающий три рабочих дн...

8.6. Банк ПС отказывает резиденту в переоформлении...

8.7. При принятии заявления о переоформлении ПС, д...

8.8. В случае если в контракте (кредитном договоре...

8.9. При реорганизации банка ПС в форме преобразов...

Глава 9. Порядок представления резидентами уполном...

9.1. При исполнении (изменении, прекращении) обяза...

9.2. Справка о подтверждающих документах и подтвер...

9.3. Датой оформления подтверждающих документов, у...

9.4. Договором между банком ПС и резидентом может ...

9.5. В случае если контрактом предусмотрены период...

9.6. В случае, указанном в пункте 12.2 настоящей И...

9.7. При изменении сведений, содержащихся в принят...

Глава 10. Порядок формирования и ведения ведомости...

10.1. В отношении контракта (кредитного договора),...

10.2. Формирование и ведение ведомости банковского...

10.3. Формирование ведомости банковского контроля ...

10.4. При ведении банком ПС ведомости банковского ...

Глава 11. Оформление паспорта сделки и особенности...

11.1. В случае осуществления всех валютных операци...

11.2. В случае осуществления части валютных операц...

11.3. Для оформления ПС в территориальном учрежден...

11.4. Для осуществления функций банка ПС территори...

11.5. В случае если ПС по контракту (кредитному до...

11.6. В случае внесения изменений в контракт (кред...

11.7. В случае внесения изменений в контракт (кред...

11.8. В случае если изменение адреса резидента, ук...

11.9. Перевод ПС из территориального учреждения Ба...

11.10. В случае осуществления валютных операций, с...

Глава 12. Особенности оформления (закрытия) паспор...

12.1. В случае, если один договор (контракт, согла...

12.2. В случае передачи резидентом своих прав по к...

12.3. Требования пункта 12.2 настоящей Инструкции ...

12.4. В случае осуществления части (всех) валютных...

12.5. Резидент, оформивший ПС, не позднее 15 рабоч...

12.6. В случаях, указанных в пункте 12.4 настоящей...

12.7. В случаях, указанных в пункте 12.4 настоящей...

12.8. При исполнении части или всех обязательств п...

12.9. В случае передачи резидентом всех своих прав...

12.10. В случае, если сторонами по контракту (кред...

12.11. В случае если счета резидентов, осуществляю...

12.12. В случае, если резидент-агент (комиссионер)...

12.13. В случае осуществления резидентом первой ва...

Глава 13. Особенности оформления паспорта сделки в...

13.1. В случае отзыва лицензии на осуществление ба...

13.2. ПС, который был оформлен (находился на обслу...

13.3. В случае если в период между датой отзыва ба...

13.4. В случае если в период между датой отзыва ба...

13.5. Уполномоченный банк, в который резидент обра...

Глава 14. Перевод паспорта сделки в связи с перево...

14.1. В случае закрытия ПС по основаниям, указанны...

14.2. Для перевода ПС в связи с переводом контракт...

14.3. При наличии между резидентом и новым банком ...

14.4. При отсутствии между резидентом и новым банк...

14.5. Новый банк ПС в установленном им порядке с и...

14.6. ПС считается принятым на обслуживание новым ...

14.7. В случае если в период между датой закрытия ...

14.8. В случае если в период между датой закрытия ...

Глава 15. Особенности перевода паспортов сделок в ...

15.1. Настоящая глава распространяется на случаи п...

15.2. Реорганизуемый уполномоченный банк или закры...

15.3. Не позднее 10 рабочих дней после даты переда...

15.4. Не позднее двух рабочих дней после даты внес...

15.5. Банк-правопреемник после передачи ему докуме...

15.6. В случае реорганизации банка ПС в форме прео...

Глава 16. Особенности учета уполномоченным банком ...

16.1. Валютные операции, связанные с расчетами по ...

16.2. При списании для расчетов по аккредитиву ино...

16.3. После передачи резиденту документов, предусм...

16.4. При списании для расчетов по аккредитиву вал...

16.5. При зачислении иностранной валюты или валюты...

Раздел III. Обмен документами и информацией между ...

Глава 17. Порядок обмена документами и информацией...

17.1. Способ обмена документами и информацией, тре...

17.2. При обмене документами и информацией на бума...

17.3. При обмене документами и информацией на бума...

17.4. Документы, направляемые резидентом в уполном...

17.5. Датой представления резидентом в уполномочен...

17.6. Справка о валютных операциях, справка о подт...

17.7. В случае обмена между уполномоченным банком ...

17.8. При обмене документами и информацией в элект...

17.9. При обмене документами и информацией в элект...

17.10. В случаях, установленных настоящей Инструкц...

17.11. При необходимости получения резидентом от б...

17.12. Обмен документами и информацией между уполн...

Глава 18. Осуществление уполномоченными банками ко...

18.1. Уполномоченный банк при представлении резиде...

18.2. Проверка осуществляется уполномоченным банко...

18.3. Требования пункта 18.2 настоящей Инструкции ...

18.4. Уполномоченный банк при положительном резуль...

18.5. При отрицательном результате проверки справо...

18.6. Уполномоченный банк отказывает в принятии сп...

18.7. В случае отказа уполномоченного банка в прин...

18.8. В случае заполнения справок или расчетного д...

18.9. Справки о валютных операциях, справки о подт...

18.10. В случае непредставления резидентом в уполн...

Глава 19. Досье валютного контроля и порядок его в...

19.1. Уполномоченный банк в порядке, установленном...

19.2. По усмотрению банка ПС копии документов, ука...

19.3. Уполномоченный банк может вести досье валютн...

19.4. Способы хранения документов, их копий и инфо...

19.5. В случае ведения смешанного досье валютного ...

19.6. В случае помещения в досье валютного контрол...

19.7. При хранении документов в досье валютного ко...

19.8. Документы по контракту (кредитному договору)...

19.9. В случае получения от резидента заявления в ...

19.10. При представлении уполномоченным банком коп...

19.11. Уполномоченный банк может представить копии...

Раздел IV. Переходные и заключительные положения

Глава 20. Переходные положения

20.1. ПС по контракту (кредитному договору), оформ...

20.2. Резидент вправе привести в соответствие с тр...

20.3. Со дня вступления в силу настоящей Инструкци...

20.4. Со дня вступления в силу настоящей Инструкци...

20.5. Действие настоящей Инструкции в части оформл...

20.6. Печать уполномоченного банка, используемая д...

20.7. Обмен документами и информацией, требование ...

20.8. В случае если на дату вступления в силу наст...

20.9. В случае если на дату вступления в силу наст...

20.10. В случае осуществления действий, предусмотр...

Глава 21. Заключительные положения

21.1. Настоящая Инструкция подлежит официальному о...

21.2. Со дня вступления в силу настоящей Инструкци...

1. В заголовочной части справки о валютных операци...

2. В графе 1 указывается в порядке возрастания ном...

3. В графе 2 указываются номер (при его наличии) и...

4. В графе 3 указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ одна...

5. В графе 4 указывается один из следующих признак...

1 - зачисление денежных средств на счет резидента;

2 - списание денежных средств со счета резидента;

9 - осуществление валютной операции третьим лицом ...

0 - перевод денежных средств при исполнении аккред...

6. В графе 5 указывается код вида валютной операци...

7. В графе 6 указывается цифровой код валюты, зачи...

8. В графе 7 в единицах валюты, указанной в графе ...

9. В графе 8 указывается:

10. Графы 9, 10 заполняются по валютным операциям,...

10.1. В графе 9 указывается цифровой код валюты ко...

10.2. В графе 10 указывается сумма, приведенная в ...

11. В графе 11 указывается резидентом, оформившим ...

12. В поле "Примечание" могут указываться дополнит...

13. В поле "Информация уполномоченного банка" упол...

1. Номер счета резидента или нерезидента, на котор...

2. Сведения о валютной операции:

3. Сведения о контракте (договоре, соглашении, ино...

4. Сведения о ПС в случае его оформления в соответ...

5. Сведения о владельце счета, указанного в пункте...

5.1. Наименование:

5.2. Идентификационный номер налогоплательщика (ИН...

5.3. Для юридического лица - нерезидента - место г...

6. Сведения о получателе перевода (при списании де...

7. Сведения о банке получателя перевода (при списа...

1. Сведения о резиденте

1.1. Наименование 1.2. Адрес:Субъект Российской Фе...

2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

3. Общие сведения о контракте

4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии пас...

5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

6. Сведения о ранее оформленномпаспорте сделки по ...

7. Справочная информация

7.1. Способ и дата представления резидентом докуме...

1. Сведения о резиденте

1.1. Наименование1.2. Адрес:Субъект Российской Фед...

2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

3. Сведения о кредитном договоре

3.1. Общие сведения о кредитном договоре

3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предос...

4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии пас...

5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

6. Сведения о ранее оформленномпаспорте сделки по ...

7. Справочная информация

7.1. Способ и дата представления резидентом докуме...

8. Специальные сведения о кредитном договоре

8.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным...

8.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным догов...

8.3. Сумма задолженности по основному долгу на дат...

9. Справочная информация о кредитном договоре

9.1. Основания заполнения пункта 9.2

9.2. Описание графика платежей по возврату основно...

9.5. Информация о привлечении резидентом кредита (...

1. В заголовочной части ПС указывается полное или ...

2. В поле "Паспорт сделки от __________ N" указыва...

3. Номер ПС состоит из пяти частей, разделенных на...

3.1. В первой слева части номера ПС, состоящей из ...

3.2. Во второй и третьей частях номера ПС, состоящ...

3.3. В четвертой части номера ПС, состоящей из одн...

3.4. В пятой части номера ПС, состоящей из одного ...

1 - юридическое лицо или его филиал;

2 - физическое лицо - индивидуальный предпринимате...

3 - физическое лицо, занимающееся в установленном ...

4. Раздел 1 "Сведения о резиденте" заполняется сле...

5. Раздел 2 "Реквизиты нерезидента (нерезидентов)"...

6. Раздел 3 "Общие сведения о контракте" (форма 1 ...

7. Раздел 4 "Сведения об оформлении, переводе и за...

8. В разделе 5 "Сведения о переоформлении паспорта...

9. В разделе 6 "Сведения о ранее оформленном паспо...

10. Раздел 7 "Справочная информация" заполняется с...

11. Раздел 8 (форма 2 ПС, лист 2) "Специальные све...

12. Раздел 9 (форма 2 ПС, лист 2) "Справочная инфо...

1. В заголовочной части справки о подтверждающих д...

2. В графе 1 указывается в порядке возрастания ном...

3. В графе 2 указывается номер подтверждающего док...

4. В графе 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ в зависимости от...

5. В графе 4 в зависимости от содержания подтвержд...

6. В графе 5 указывается цифровой код валюты в соо...

7. В графе 6 указывается стоимость в валюте, указа...

8. Графы 7 и 8 заполняются в случае если код валют...

9. Графа 9 заполняется только в случае, если в гра...

1 - исполнение резидентом обязательств по контракт...

2 - предоставление резидентом коммерческого кредит...

3 - исполнение нерезидентом обязательств по контра...

4 - предоставление нерезидентом коммерческого кред...

10. Графа 10 заполняется только при указании в гра...

11. В графе 11 в случае указания в графе 4 кодов в...

12. В поле "Примечание" могут указываться дополнит...

13. Банк ПС в поле "Информация банка ПС" фиксирует...

Раздел I. Сведения из паспорта сделки

1. Сведения о резиденте

1.1. Наименование 1.2. Адрес:Субъект Российской Фе...

2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

3. Общие сведения о контракте

4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии п...

5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по...

7. Справочная информация

7.1. Сведения о разрешенииN разрешения

7.2. Особые условия контракта7.2.1.Признак оформле...

Раздел II. Сведения о платежах

Раздел III. Сведения о подтверждающих документах

Раздел IV. Сведения о контроле исполнения требован...

Раздел V. Итоговые данные расчетов по контракту

1. В заголовочной части ведомости банковского конт...

2. В раздел I "Сведения из паспорта сделки" перено...

2. Раздел II "Сведения о платежах" формируется на ...

3. Раздел III "Сведения о подтверждающих документа...

Раздел III не заполняется в случае если ПС оформле...

4. Раздел IV "Сведения о контроле исполнения требо...

4.1. В подразделе IV.I по контрактам, предусматрив...

4.2. В подразделе IV.II по контрактам, предусматри...

5. Раздел V "Итоговые данные расчетов по контракту...

6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского ...

Раздел I. Сведения из паспорта сделки

1. Сведения о резиденте

1.1. Наименование1.2. Адрес:Субъект Российской Фед...

2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

3. Сведения о кредитном договоре

3.1. Общие сведения о кредитном договоре

3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предос...

4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии п...

5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по...

7. Специальные сведения о кредитном договоре

7.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным...

7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным догов...

7.3. Сумма задолженности по основному долгу на дат...

8. Справочная информация о кредитном договоре

8.1. Основания заполнения пункта 8.2

8.2. Описание графика платежей по возврату основно...

8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (...

Раздел II. Сведения о платежах

Раздел III. Сведения об исполнении обязательств по...

Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу

1. В заголовочной части ведомости банковского конт...

2. В раздел I "Сведения из паспорта сделки" перено...

3. Раздел II "Сведения о платежах" формируется на ...

4. Раздел III "Сведения об исполнении обязательств...

5. Раздел IV "Расчет задолженности по основному до...

6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского ...

1. Паспорт сделки, оформленный по контракту

1.1. Структура наименования электронного документа

1.2. Пример наименования электронного документа

1.3. Структура и состав электронного документа

2. Ведомость банковского контроля по контракту

2.1. Структура наименования электронного документа

2.2. Пример наименования электронного документа

2.3. Структура и состав электронного документа

1. Паспорт сделки, оформленный по кредитному догов...

1.1. Структура наименования электронного документа

1.2. Пример наименования электронного документа

1.3. Структура и состав электронного документа

2. Ведомость банковского контроля по кредитному до...

2.1. Структура наименования электронного документа

2.2. Пример наименования электронного документа

2.3. Структура и состав электронного документа