Содержание документа: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"

1. Утвердить Положение о внутреннем контроле профе...
2. Установить, что требования абзаца третьего пунк...
3. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "...
4. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг ...
1.1. Настоящее Положение определяет порядок органи...
1.2. В целях противодействия легализации (отмывани...
1.3. В целях противодействия неправомерному исполь...
2.1. Осуществление внутреннего контроля возлагаетс...
2.2. Контролер назначается уполномоченным органом ...
2.3. Контролер независим в своей деятельности от д...
2.4. Профессиональный участник обеспечивает непрер...
2.5. Профессиональные участники должны иметь инстр...
2.6. При наличии у профессионального участника фил...
3.1. Лицо, назначаемое на должность контролера, до...
3.2. Контролер профессионального участника, осущес...
3.3. Контролер вправе входить в состав создаваемых...
4.1. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции...
4.2. Контролирует соблюдение профессиональным учас...
4.3. Контролирует путем проведения проверок соблюд...
4.4. Рассматривает поступающие профессиональному у...
4.5. Незамедлительно уведомляет руководителя профе...
4.6. Контролирует устранение выявленных нарушений ...
4.7. Представляет совету директоров (наблюдательно...
4.8. Консультирует работников профессионального уч...
4.9. Осуществляет иные функции по контролю за собл...
5.1. Контролер вправе:
5.2. Контролер обязан:
5.3. Требования контролера в пределах прав, предос...
5.4. Контролер может иметь права и нести обязаннос...
6.1. Контролер представляет руководителю профессио...
6.2. Контролер представляет руководителю, а также ...
6.3. Отчеты о проверке нарушения подготавливаются ...
6.4. Контролер филиала профессионального участника...
6.5. При подготовке, представлении, организации уч...
7.1. Поступившие профессиональному участнику обращ...
7.2. Обращения, не содержащие сведений о наименова...
7.3. Обращения, не подлежащие рассмотрению професс...
7.4. Обращения рассматриваются в срок не позднее 3...
7.5. Обращения могут быть оставлены без рассмотрен...
7.6. Профессиональный участник вправе при рассмотр...
7.7. Письменный ответ заявителю о результатах расс...
7.8. Ответ на обращение подписывает руководитель п...
8.1. Специальный внутренний контроль в целях ПОД/Ф...
8.2. Специальный внутренний контроль в целях ПОД/Ф...
8.3. Руководитель профессионального участника назн...
8.4. Специальное должностное лицо выполняет следую...
8.5. Специальное должностное лицо имеет права и об...
8.6. Специальное должностное лицо представляет в у...
9.1. Внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР осуществ...
9.2. Уполномоченный орган профессионального участн...
9.3. Ответственное должностное лицо выполняет след...
9.4. Ответственное должностное лицо имеет права и ...
9.5. В случае выявления ответственным должностным ...
9.6. В случае, если внутренними документами, опред...
10.1. Руководитель профессионального участника:
10.2. Руководитель профессионального участника не ...
10.3. Работники профессионального участника (филиа...