Содержание документа: Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых ор

Глава 1. Общие положения

1.1. Действие настоящей Инструкции распространяетс...

1.2. Инспекционная деятельность Банка России в отн...

1.3. Организация инспекционной деятельности Банка ...

1.4. Уполномоченные представители Банка России про...

1.5. В зависимости от места нахождения структурных...

1.6. Проверка поднадзорной организации проводится ...

105 рабочих дней - для комплексной проверки;

80 рабочих дней - для тематической проверки.

1.7. Информация по вопросам организации, проведени...

1.8. Организация внутреннего контроля в отношении ...

Глава 2. Планирование проверок поднадзорных органи...

2.1. Проверки поднадзорных организаций проводятся ...

2.2. Проект Единого плана составляется Главной инс...

2.3. Предложения в проект Единого плана, представл...

2.4. Территориальные учреждения Банка России, осущ...

2.5. Генеральный инспектор Главной инспекции рассм...

2.6. Генеральный инспектор Главной инспекции не по...

2.7. Главная инспекция на основе решений Совета ди...

2.8. Главная инспекция не позднее 20 июня и 20 дек...

2.9. Проект Единого плана после его согласования с...

2.10. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дн...

2.11. Главная инспекция не позднее рабочего дня, с...

2.12. Главная инспекция организует и осуществляет ...

2.13. При необходимости вносятся изменения в Едины...

Глава 3. Внесение изменений в Единый план

3.1. При необходимости профильное подразделение це...

3.2. Решение о внесении изменений в Единый план пр...

3.3. Решение о внесении изменений в Единый план в ...

3.4. Профильные подразделения центрального аппарат...

3.5. Основаниями для исключения проверки поднадзор...

3.6. На основании предложений о внесении изменений...

3.7. Главная инспекция осуществляет внесение измен...

3.8. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дне...

Глава 4. Внеплановые проверки поднадзорных организ...

4.1. Основаниями для проведения внеплановых провер...

4.2. Организация и проведение внеплановых проверок...

4.3. Решение о проведении внеплановой проверки под...

4.4. Предложения о проведении внеплановых проверок...

4.5. Территориальные учреждения Банка России, осущ...

4.6. При отсутствии разногласий по согласованию пр...

4.7. На основе решений Совета директоров Банка Рос...

4.8. Главная инспекция не позднее рабочего дня, сл...

4.9. Главная инспекция информирует в установленном...

4.10. В случае возникновения в ходе проверки подна...

Глава 5. Привлечение работников других структурных...

5.1. Генеральный инспектор межрегиональной инспекц...

5.2. Генеральный инспектор межрегиональной инспекц...

5.3. Главная инспекция рассматривает ходатайство о...

5.4. Структурное подразделение Банка России рассма...

5.5. Главная инспекция не позднее двух рабочих дне...

5.6. Главная инспекция в случае получения отказа о...

5.7. Территориальное учреждение Банка России, рабо...

5.8. Служащие Агентства привлекаются к участию в п...

Глава 6. Организация и координация проверок по отд...

6.1. Межрегиональная инспекция координирует органи...

6.2. Проверки поднадзорных организаций в связи с о...

6.3. Проверки поднадзорных организаций в связи с о...

6.4. На основании решений о проведении проверок фо...

Глава 7. Оформление полномочий на проведение прове...

7.1. Генеральный инспектор Главной инспекции вправ...

7.2. Уполномоченный представитель Банка России, вк...

7.3. Уполномоченный представитель Банка России не ...

7.4. Поручение на проведение проверки и (или) допо...

Глава 8. Организация проведения проверки поднадзор...

8.1. Руководитель рабочей группы на основании пору...

8.2. Предпроверочная подготовка проводится в том ч...

8.3. Руководитель рабочей группы взаимодействует с...

8.4. Руководитель рабочей группы при организации п...

8.5. Структурные подразделения Банка России обязан...

8.6. При необходимости должностное лицо Банка Росс...

8.7. При организации проведения проверки поднадзор...

8.8. При необходимости руководитель рабочей группы...

8.9. Руководитель рабочей группы уполномочен по со...

8.10. Руководитель рабочей группы при обсуждении р...

8.11. В случае противодействия проведению проверки...

8.12. С даты получения поручения на проведение про...

8.13. В паспорте проверки хранятся следующие докум...

8.14. Сведения о составе и движении документов (ин...

8.15. Паспорт проверки передается руководителем ра...

Глава 9. Порядок оформления результатов проверки п...

9.1. Руководитель рабочей группы организует состав...

9.2. В случаях проведения межрегиональной проверки...

9.3. Сводный акт проверки, акт проверки головного ...

9.4. Акт проверки составляется в соответствии с тр...

9.5. Ознакомление поднадзорной организации с актом...

9.6. Руководитель рабочей группы совместно с руков...

9.7. В докладную записку о результатах проверки вк...

9.8. Руководитель структурного подразделения Банка...

9.9. Рассмотрение акта проверки, докладной записки...

9.10. Профильное подразделение центрального аппара...

Глава 10. Заключительные положения

10.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по исте...