Содержание документа: Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 г. N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Россий

Глава 1. Общие положения

1.1. Проверки некредитных финансовых организаций и...

1.2. Настоящая Инструкция применяется при проведен...

1.3. Основной целью проведения Банком России прове...

1.4. Проверки поднадзорных организаций проводятся ...

1.5. Проверки поднадзорных организаций проводятся ...

1.6. К должностным лицам Банка России, обладающим ...

1.7. Проверка поднадзорной организации начинается ...

1.8. К результатам проверки поднадзорной организац...

1.9. Информация, содержащаяся в документах, состав...

1.10. Организация, проведение и оформление результ...

Глава 2. Права, обязанности и ответственность упол...

2.1. При проведении проверок поднадзорных организа...

2.2. Руководитель и члены рабочей группы обеспечив...

2.3. На руководителя рабочей группы возлагаются об...

2.4. Руководитель рабочей группы устанавливает вре...

2.5. Руководитель и члены рабочей группы вправе ос...

2.6. Требование о предоставлении руководителю и (и...

2.7. Руководитель рабочей группы вправе требовать ...

2.8. Руководитель Главной инспекции Банка России, ...

2.9. Уполномоченные представители Банка России нес...

Глава 3. Права, обязанности и ответственность подн...

3.1. Поднадзорная организация обязана содействоват...

3.2. Руководитель проверяемой поднадзорной организ...

3.3. Руководитель и работники проверяемой поднадзо...

3.4. Поднадзорная организация обязана исполнять за...

3.5. Руководитель и работники поднадзорной организ...

3.6. Руководитель и работники поднадзорной организ...

3.7. Поднадзорная организация вправе предоставлять...

3.8. Некредитная финансовая организация обязана пр...

Глава 4. Подготовка к проведению проверок

4.1. Подготовка к проведению проверок поднадзорных...

4.2. Проверки поднадзорных организаций могут осуще...

4.3. Предварительное уведомление о проведении пров...

4.4. Проверка поднадзорной организации исключитель...

4.5. Проверки бюро кредитных историй осуществляютс...

Глава 5. Проведение проверок

5.1. Руководитель рабочей группы (член рабочей гру...

5.2. Дополнение к поручению на проведение проверки...

5.3. Руководитель и работники поднадзорной организ...

5.4. В случае необходимости в период проведения пр...

5.5. Проверка поднадзорной организации может быть ...

5.6. Должностное лицо Банка России, подписавшее по...

5.7. Должностное лицо Банка России, подписавшее по...

5.8. При принятии должностным лицом Банка России, ...

Глава 6. Оформление акта о противодействии проведе...

6.1. Неисполнение (ненадлежащее исполнение) поднад...

6.2. В случае противодействия проведению проверки ...

6.3. Руководитель рабочей группы вручает второй эк...

6.4. Составление акта о противодействии проведению...

6.5. Акт о противодействии проведению проверки пре...

Глава 7. Требования к оформлению результатов прове...

7.1. Результаты проверки поднадзорной организации,...

7.2. При проведении проверки головного офиса подна...

7.3. Акт проверки относится к документам, составля...

7.4. Акт проверки оформляется в соответствии с тре...

7.5. Акт проверки должен состоять из трех частей: ...

7.6. Акт проверки филиала поднадзорной организации...

7.7. При выявлении фактов недостоверности учета (о...

7.8. Факты недостоверности учета (отчетности), нар...

7.9. Мотивированные суждения и их обоснования отра...

7.10. Акт проверки должен быть подписан руководите...

7.11. В случае принятия должностным лицом Банка Ро...

Глава 8. Особенности оформления акта проверки до з...

8.1. При выявлении фактов (событий) и обстоятельст...

8.2. Промежуточный акт проверки составляется в соо...

8.3. В случаях, указанных в пункте 5.7 настоящей И...

8.4. При составлении промежуточного акта проверки ...

8.5. В случаях и порядке, предусмотренных норматив...

Глава 9. Ознакомление поднадзорной организации с а...

9.1. Для ознакомления поднадзорной организации с а...

9.2. Руководитель поднадзорной организации должен ...

9.3. Руководитель поднадзорной организации вправе ...

9.4. При несогласии с достоверностью, полнотой све...

9.5. В случае назначения Банком России временной а...

9.6. Внутренними документами поднадзорной организа...

9.7. Экземпляр акта проверки (в том числе промежут...

Глава 10. Заключительные положения

10.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по исте...

24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения ...