Содержание документа: Приказ Комитета РФ по финансовому мониторингу от 3 сентября 2002 г. N 62 "Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О

1. Общие положения

1.1. Для целей настоящей Инструкции применяются сл...

2. Идентификация и учет организаций в КФМ России

2.1. Для целей настоящей Инструкции учету подлежат...

2.2. Организации, представляющие информацию в КФМ ...

2.3. Карта учета используется для контроля подлинн...

2.4. Организации при первом представлении информац...

3. Виды и способы представления информации в КФМ Р...

3.1. Организации представляют информацию, предусмо...

3.2. Подготовка СЭД, формирование ЭЦП, шифрование ...

3.3. Для отправки СЭД в КФМ России предусмотрены с...

3.4. СЭД на магнитных носителях, подготовленные с ...

3.5. СЭД на магнитных носителях или СПД помещаются...

4. Получение и использование организациями АРМ "Ор...

4.1. АРМ "Организация" передается организациям в б...

4.2. Для получения АРМ "Организация" организация н...

4.3. Изготовление ключей ЭЦП и шифрования производ...

4.4. КФМ России после изготовления ключей сообщает...

4.5. Для получения в КФМ России (территориальном о...

4.6. Организации используют АРМ "Организация" толь...

4.7. Для установки АРМ "Организация" требуется пер...

4.8. В случае порчи или утраты АРМ "Организация" о...

4.9. В случае приостановления или прекращения по р...

4.10. В случае получения КФМ России от организации...

4.11. Перед эксплуатацией АРМ "Организация" необхо...

5. Формирование и направление организациями СЭД. Ф...

5.1. Организации представляют в КФМ России информа...

5.2. Последовательность действий по формированию С...

5.3. Каждому СЭД, передаваемому в КФМ России, прис...

5.4. Передача СЭД с помощью АРМ "Организация" осущ...

5.5. Организации подписывают СЭД электронной цифро...

5.6. Организации передают СЭД, подготовленные при ...

5.7. Электронный адрес КФМ России автоматически фо...

5.8. В случае направления организациями в КФМ Росс...

5.9. КФМ России обеспечивает сохранность информаци...

5.10. При получении СЭД КФМ России осуществляет пр...

5.11. СЭД, подлинность которого не подтверждена, и...

5.12. При подтверждении подлинности СЭД формируетс...

5.13. СЭД может быть не принято (отвергнуто) КФМ Р...

5.14. СЭД на магнитных носителях, не принятые (отв...

5.15. При обнаружении ошибок, возникших при подгот...

5.16. В случае неполучения подтверждения о приняти...

6. Формирование и направление организациями СПД. Ф...

6.1. В исключительных случаях (при отсутствии АРМ ...

6.2. Формы 2-СПДр, 2-СПДм дополнительно публикуютс...

6.3. Формат, структура, реквизиты и рекомендации п...

6.4. Каждое СПД подписывается руководителем органи...

6.5. При получении СПД от организации КФМ России о...

6.6. В случае обнаружения ошибок, отсутствия необх...

6.7. Организации исправляют указанные ошибки и не ...

7. Обращения организаций в КФМ России по корректир...

7.1. Для внесения исправлений или дополнений в соо...

7.2. Для удаления в базе данных КФМ России ранее п...

8. Обеспечение информационной безопасности при пер...

8.1. Информационную безопасность при передаче СЭД ...

8.2. Передача СЭД организациями осуществляется с п...

8.3. Установка и настройка СКЗИ на АРМ "Организаци...

8.4. На персональном компьютере, выделенном под ус...

8.5. Помимо дополнительных средств защиты от НСД р...

8.6. В организациях рекомендуется предусмотреть ор...

8.7. КФМ России формирует закрытые и открытые ключ...

8.8. В организациях рекомендуется предусмотреть по...

8.9. При утрате доверия к тому, что используемые к...

8.10. Ключ считается утратившим доверие в случаях:...

8.11. При возобновлении организацией передачи СЭД ...

8.12. КФМ России для каждого пользователя формируе...

8.13. По истечении срока действия закрытого ключа ...

9. Ведение КФМ России нормативно-справочной информ...

9.1. КФМ России создает и ведет следующие электрон...

9.2. КФМ России использует следующие справочники, ...

9.3. Передача в организации и обновление нормативн...

9.4. Справочники, созданные в КФМ России и необход...

10. Письменные запросы КФМ России в организации

10.1. В целях проверки достоверности получаемой ин...

10.2. В целях обеспечения взаимодействия и информа...

10.3. Письменные запросы КФМ России о представлени...

10.4. Письменные запросы подписываются Председател...

10.5. По поручению КФМ России письменные запросы в...

10.6. Письменные ответы организаций адресуются дол...

10.7. Организации представляют запрашиваемую инфор...

10.8. Организации могут дополнительно представлять...

10.9. В сообщениях (СЭД или СПД), сформированных к...

10.10. В письменных ответах на запросы по представ...

10.11. Запрашиваемая информация направляется в КФМ...

10.12. В письменных запросах указывается контактны...

11. Хранение СЭД и СПД в организациях

11.1. СЭД, представленные в КФМ России, на которые...

11.2. Ключевые документы и сертификаты ключей хран...

11.3. Копии СПД, представленные в КФМ России, хран...

12. Заключительные положения

12.1. Организации, представившие информацию в КФМ ...

12.2. Инструкция вступает в силу по истечении 10 д...

1. Указанный документ подписывается руководителем ...

2. Подпись руководителя, содержащаяся в Карте учет...

1. Общие рекомендации

1.1. В форме 2-СПДр данные заполняются шариковой и...

1.2. На каждом листе сообщения указывается номер и...

1.3. Поля кодов, помеченные звездочкой , заполняют...

1.4. В форме 2-СПДр поля разделены на клетки. Внут...

1.5. Если по каким-либо полям данные отсутствуют, ...

1.6. Первый лист сообщения подписывается руководит...

1.7. Для всех операций с денежными средствами или ...

1.8. Соответствующие поля СЭД рекомендуется заполн...

2.1. В реквизите 010 "Номер сообщения" указывается...

2.2. В реквизите 020 "Дата сообщения" указывается ...

2.3. Реквизиты "Номер сообщения" и "Дата сообщения...

2.4. Реквизит "Вид документа" имеет значения:

1 - основной;

2 - корректирующий;

3 - заменяющий.

2.5. В случае непринятия СПД в КФМ России в адрес ...

2.6. В случае обнаружения организациями ошибок и н...

2.7. Если значение поля не указано, по умолчанию п...

2.8. В реквизите 030 "Признак операции, связанной ...

2.9. В реквизите 040 "Дата операции" указывается д...

2.10. В реквизите 050 "Код вида операции" заполняе...

2.11. В реквизите 060 "Код валюты" заполняется 3-з...

2.12. В реквизите 070 "Курс валюты" указывается ку...

2.13. В реквизите 080 "Сумма цифрами в валюте" ука...

2.14. В реквизите 085 "Код драг. металлов и драг. ...

2.15. В реквизите 090 "Основание совершения операц...

2.16. В реквизите 100 "Признак необычности операци...

2.17. В реквизите 110 "Признак подозрительности оп...

2.18. В реквизите 120 "Дополнительная информация" ...

2.19. В реквизите "Количество листов" указывается ...

3.1. В реквизите 130 "Тип организации" указывается...

3.2. В реквизите 140 "Полное наименование" указыва...

3.3. В реквизите 150 "Краткое наименование" указыв...

3.4. В реквизите 160 "ИНН" указывается идентификац...

3.5. В реквизите 170 "КПП" указывается код причины...

3.6. В реквизите 180 "ОКПО" указывается код органи...

3.7. В реквизите 190 "КИО" указывается код иностра...

3.8. В реквизите 200 "Регистрационный номер" указы...

3.9. В реквизите 210 "Наименование регистрирующего...

3.10. В реквизите 220 "Дата регистрации" указывает...

3.11. Информационный блок 230-310 "Адрес (место на...

3.12. В реквизите 230 "Страна места регистрации" с...

3.13. В реквизите 240 "Код субъекта РФ (для России...

3.14. В реквизите 250 "Район" для резидентов указы...

3.15. В реквизите 260 "Населенный пункт" указывает...

3.16. В реквизите 270 "Улица" указывается название...

3.17. В реквизите 280 "Дом" указывается номер дома...

3.18. В реквизите 290 "Корпус (строение, владение)...

3.19. В реквизите 300 "Квартира (офис)" указываетс...

3.20. В реквизите 310 "Адрес места нахождения и ме...

3.21. В информационном блоке 320-390 "Адрес (место...

3.22. В реквизитах 400 "Код города" и 410 "Телефон...

4.1. На этом листе сообщения указывается информаци...

4.2. В зависимости от состава участников операции,...

4.3. Реквизит 420 "Отношение к операции" состоит и...

4.4. Реквизиты 430-680 "Полное наименование", "Кра...

5.1. На этом листе сообщения указывается информаци...

5.2. В реквизите 690 "Отношение к операции" состои...

5.3. Реквизит 700 "Тип физического лица" имеет зна...

5.4. В реквизитах 710, 720, 730 "Фамилия", "Имя", ...

5.5. В реквизите 740 "ИНН" указывается идентификац...

5.6. Для ПБОЮЛ заполняются реквизиты 750-770 "Реги...

5.7. Реквизиты 780-940 "Адрес регистрации по месту...

5.8. Реквизит 950 "Документ, удостоверяющий личнос...

5.9. В реквизите 960 "Серия" указывается серия док...

5.10. В реквизите 965 "Номер" указывается номер до...

5.11. В реквизите 970 "Дата выдачи" указывается да...

5.12. В реквизите 975 "Кем выдан" указывается наим...

5.13. В реквизите 980 "Дата рождения" указывается ...

5.14. Группа реквизитов 985-990 "Место рождения" -...

5.15. В реквизите 995 "Иностранное гражданство" ук...

6. Комментарии к основным реквизитам СПД и СЭД