ar-net.ruИнформация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации по состоянию на "___"____________ 20__ года
Код формы по ОКУД*** 0420510
На нерегулярной основе
Номер строки | Наименование кредитной организации (ее филиала) | Регистрационный номер (порядковый номер кредитной организации (ее филиала) | Договор | ||
номер | дата | ||||
заключения | расторжения | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1. | |||||
... | |||||
______________________________
* Идентификационный номер налогоплательщика.
** Основной государственный регистрационный номер.
*** Общероссийский классификатор управленческой документации.
Руководитель управляющей компании
(лицо, исполняющее обязанности
руководителя управляющей компании) _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации"
1. Отчет по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12) (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ).
Отчет составляется и представляется управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющими лицензии на осуществление деятельности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Отчет представляется в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее - идентификация).
2. В графах 2 и 3 отражается следующая информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:
в графе 2 - сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО);
в графе 3 - регистрационный номер (порядковый номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера кредитной организации.
В графах 4-6 отражается следующая информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации:
в графе 4 - номер договора;
в графе 5 - дата заключения договора;
в графе 6 - дата расторжения договора.
При представлении информации о заключении договора графа 6 не заполняется.
При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 6 должна быть заполнена графа 5.
При указании дат используется формат ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год.
Приложение 9
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и
представления в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"
(форма)
Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен за ____________________ 20__ года
Код формы по ОКУД* 0420511
На нерегулярной основе
Номер строки | Полное наименование управляющей компании | Номер лицензии управляющей компании | ИНН** управляющей компании | Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений | Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | |||||
2 | |||||
... |
______________________________
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
** Идентификационный номер налогоплательщика.
Полное наименование негосударственного пенсионного фонда | Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда на осуществление соответствующей деятельности | ИНН** негосударственного пенсионного фонда |
7 | 8 | 9 |
Вид ценной бумаги | Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага) | Дата и время сделки | Код ISIN* (если присвоен) или индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (номер государственной регистрации правил доверительного управления (в случае отсутствия кода ISIN* и индивидуального государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг) | Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка | Вид сделки (продажа или покупка) |
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Фактическая цена сделки, в рублях | Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня, в рублях | Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги, в процентах от рыночной цены ценной бумаги | Объем сделки, в тысячах рублей | Объем сделок с ценной бумагой, совершенных управляющей компанией за день, в тысячах рублей |
16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
______________________________
* Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
Руководитель управляющей компании
негосударственного пенсионного фонда