Указание Банка России от 2 сентября 2015 г. N 3774-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 11 августа 2014 года N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценны стр. 13

В случае если погашение и (или) выплату (передачу) доходов по облигациям предполагается осуществлять с привлечением платежных агентов, по каждому платежному агенту дополнительно могут быть указаны:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения платежного агента;

функции платежного агента.

9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям

Приводится описание действий владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств или просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям по вине эмитента (дефолт) либо указывается на то, что сведения о таких действиях владельцев облигаций в условиях программы облигаций отсутствуют.

10. Сведения о приобретении облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций

Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами и (или) по требованию владельцев облигаций с возможностью их последующего обращения либо указывается на то, что такая возможность в условиях программы облигаций не определяется.

В случае установления возможности приобретения облигаций дополнительно могут быть указаны порядок и условия приобретения облигаций, включая срок (порядок определения срока) приобретения облигаций, порядок принятия уполномоченным органом эмитента решения о приобретении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации об условиях и итогах приобретения облигаций, а также иные условия приобретения облигаций.

11. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций

В случае если облигации в рамках программы облигаций предполагается размещать путем открытой подписки или предполагается, что государственная регистрация отдельного выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, будет сопровождаться регистрацией проспекта облигаций (проспект облигаций представляется в регистрирующий орган для регистрации одновременно с представлением для регистрации программы облигаций), указывается порядок раскрытия эмитентом информации об отдельном выпуске (дополнительном выпуске) облигаций либо указывается на то, что такой порядок в условиях программы облигаций не определяется.

В случае если эмитент обязан раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, указывается на это обстоятельство.

12. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций

12.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения обязательств по облигациям

В случае если программа облигаций содержит указание на то, что исполнение обязательств по облигациям, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций, обеспечиваются поручительством третьих лиц, могут указываться сведения о лице (лицах), предоставляющем (предоставляющих) обеспечение по облигациям, в том числе полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование, для физического лица - фамилия, имя и отчество), место нахождения (для физического лица - адрес места жительства).

В случае если обеспечение по облигациям предоставляется юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации, дополнительно может раскрываться основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица.

Дополнительно может указываться на наличие (отсутствие) у лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, или принятие на себя лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям, обязанности по раскрытию информации о его финансово-хозяйственной деятельности, в том числе в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.

12.2. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям

Указываются условия обеспечения по облигациям, предусмотренные федеральными законами и настоящим Положением в зависимости от предоставляемого способа обеспечения, либо указывается на то, что такие условия в программе облигаций не определяются.

13. Сведения о представителе владельцев облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций

Приводятся сведения об определенном эмитентом представителе (представителях) владельцев облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций, либо указывается на то, что такие сведения в условиях программы облигаций отсутствуют.

В случае определения эмитентом представителя владельцев облигаций по каждому такому представителю дополнительно могут быть указаны:

полное фирменное наименование представителя владельцев облигаций, включая его организационно-правовую форму, как оно указано в уставе (учредительных документах) представителя владельцев облигаций;

место нахождения представителя владельцев облигаций, как оно указано в уставе (учредительных документах) представителя владельцев облигаций;

данные, позволяющие идентифицировать представителя владельцев облигаций (основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании представителя владельцев облигаций, и дата внесения такой записи, а также присвоенный представителю владельцев облигаций в установленном порядке идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

14. Обязательство эмитента по требованию заинтересованного лица предоставить ему копию настоящей программы облигаций за плату, не превышающую затраты на ее изготовление

15. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций, при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав

16. Обязательство лиц, предоставляющих обеспечение по облигациям, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций, обеспечить в соответствии с условиями предоставляемого обеспечения исполнение обязательств эмитента перед владельцами облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям

17. Срок действия программы облигаций

Указывается срок действия программы облигаций (срок, в течение которого эмитентом могут быть утверждены условия отдельного выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (отдельных выпусков (дополнительных выпусков) облигаций) в рамках программы облигаций).

18. Иные сведения, которые в соответствии с федеральными законами и настоящим Положением могут указываться в решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций"

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 2 сентября 2015 г. N 3774-У
"О внесении изменений в Положение Банка России
от 11 августа 2014 года N 428-П "О стандартах
эмиссии ценных бумаг, порядке государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, государственной
регистрации отчетов об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
и регистрации проспектов ценных бумаг"

"Приложение 13.2
к Положению Банка России
от 11 августа 2014 года N 428-П
"О стандартах эмиссии ценных бумаг,
порядке государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг,
государственной регистрации отчетов
об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
и регистрации проспектов ценных бумаг"

А) Форма титульного листа условий выпуска (дополнительного выпуска) облигаций программы облигаций в рамках программы облигаций

Зарегистрировано "__" ___________ 20__ г.

Государственный регистрационный номер

 +-+ +-+-+ +-+-+-+-+-+ +-+ +-+-+-+-+ +-+-+-+-+
 | | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | | - | | | | |
 +-+ +-+-+ +-+-+-+-+-+ +-+ +-+-+-+-+ +-+-+-+-+

+-+ +-+-+ +-+-+-+-+-+ +-+ +-+-+-+-+ +-+-+-+-+

_______________________________________________________

(указывается наименование регистрирующего органа)

_______________________________________________________

(подпись уполномоченного лица)

(печать регистрирующего органа)

УСЛОВИЯ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ОБЛИГАЦИЙ

В РАМКАХ ПРОГРАММЫ ОБЛИГАЦИЙ

_________________________________________________________________________

(указывается полное наименование эмитента)

_________________________________________________________________________

(указываются форма (документарные), серия и иные идентификационные

признаки облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций)

Программа облигаций _____________________________________________________