ar-net.ru протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (два экземпляра), в котором должны быть зафиксированы решения, связанные с увеличением уставного капитала и предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах". Протокол также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации;
уведомление о приобретении более одного процента акций кредитной организации по форме приложения 2 к настоящей Инструкции;
выписки из лицевых счетов банковских счетов покупателей акций, подтверждающие поступление денежных средств в валюте Российской Федерации и (или) иностранной валюте (выписки могут быть оформлены в виде единого комплекта документов, для чего они должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны уполномоченным лицом, подпись которого заверяется печатью кредитной организации);
полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (если решение об увеличении уставного капитала кредитной организации принималось общим собранием акционеров), либо полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату принятия решения об увеличении уставного капитала (если решение об увеличении уставного капитала кредитной организации принималось ее советом директоров (наблюдательным советом), в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка акционеров составу акционеров на соответствующую дату;
полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату завершения размещения акций, в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка акционеров составу акционеров на указанную дату (в данный список акционеров может быть включена информация о номинальных держателях акций (с обязательным заполнением всех колонок списка акционеров и указанием после наименования лица, осуществляющего номинальное держание, записи "номинальный держатель") без раскрытия информации о лицах, в отношении которых осуществляется номинальное держание (за исключением лиц, приобретших дополнительные акции кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала);
документы или их копии, надлежащим образом заверенные и подтверждающие государственную регистрацию приобретателей-нерезидентов (либо содержащие такие сведения документы государственных органов или уполномоченных лиц), а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей-нерезидентов (представляются по приобретателям-нерезидентам, вступающим в состав акционеров кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, оценка финансового положения которых проводится в соответствии с Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П);
надлежащим образом заверенная копия решения Банка России о даче согласия на приобретение акций кредитной организации в соответствии с требованиями федеральных законов и нормативных актов Банка России;
документы, предусмотренные Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П, в случаях, предусмотренных данными нормативными актами;
документы, предусмотренные Указанием Банка России N 1186-У (в случае оплаты дополнительных акций кредитной организации за счет средств бюджетов, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти, органов местного самоуправления);
надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на осуществление сделки с акциями кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами осуществление такой сделки требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами соответствующая сделка с акциями кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона "О защите конкуренции", а также надлежащим образом заверенная копия уведомления, направленного в адрес федерального антимонопольного органа;
надлежащим образом заверенная копия документа, подтверждающего получение предварительного согласования, предусмотренного Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (в случае необходимости получения такого согласования).
Территориальное учреждение Банка России в случае необходимости вправе запросить у приобретателей-резидентов, вступающих в состав акционеров кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, оценка финансового положения которых проводится в соответствии с Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П, надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих их государственную регистрацию, либо содержащие такие сведения выписки из соответствующего единого государственного реестра, а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей-резидентов либо копии таких учредительных документов, выданные уполномоченным регистрирующим органом.
17.11.3. Дополнительно к документам, перечисленным в настоящем пункте, кредитной организацией направляются (если с даты выдачи согласия Банка России до даты представления в территориальное учреждение Банка России документов, предусмотренных настоящим пунктом, прошло более трех месяцев) документы, предусмотренные нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в отношении:
акционера (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации;
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - акционера (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации.
17.12. Решение об уменьшении уставного капитала кредитной организации принимается общим собранием ее участников.
Кредитная организация в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью уведомляет об уменьшении уставного капитала в порядке, установленном Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью". Кредитная организация в форме акционерного общества уведомляет ее кредиторов об уменьшении уставного капитала в установленном Федеральным законом "Об акционерных обществах" порядке.
Государственная регистрация изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с уменьшением ее уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций данной кредитной организации, осуществляется после регистрации отчета об итогах выпуска этих акций такой кредитной организации.
Положения абзацев первого и второго настоящего пункта не применяются при принятии решения временной администрации о внесении изменений в устав банка в части уменьшения его уставного капитала.
17.13. Кредитная организация для государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав и связанных с уменьшением уставного капитала, не позднее одного месяца с даты исполнения обязанности по уведомлению кредиторов либо с даты регистрации отчета об итогах выпуска ее акций (если уменьшение уставного капитала осуществляется путем уменьшения номинальной стоимости акций) (в случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка в части уменьшения его уставного капитала - не позднее рабочего дня со дня принятия такого решения временной администрацией) направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью:
документы, указанные в абзацах втором, третьем, пятом и шестом пункта 16.1 настоящей Инструкции. При этом ходатайство о государственной регистрации указанных изменений должно также содержать подтверждение уведомления всех кредиторов об уменьшении уставного капитала кредитной организации (за исключением случая принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка в части уменьшения его уставного капитала);
протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (два экземпляра), в котором должны быть зафиксированы решения, связанные с уменьшением уставного капитала и предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" (для кредитной организации в форме акционерного общества) либо Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" (для кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью), за исключением случая принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка в части уменьшения его уставного капитала, протокол также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации; в случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка в части уменьшения его уставного капитала представляется данное решение временной администрации (два экземпляра);
полный список участников кредитной организации в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников составу участников: а) с учетом уменьшения ее уставного капитала (для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью); б) на дату принятия решения об уменьшении уставного капитала (для кредитных организаций в форме акционерного общества);
надлежащим образом заверенную копию документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на осуществление сделки с акциями (долями) кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами осуществление такой сделки требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами соответствующая сделка с акциями (долями) кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона "О защите конкуренции";
полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату завершения погашения приобретенных (выкупленных) акций либо на дату завершения конвертации ранее выпущенных акций в акции с уменьшенной номинальной стоимостью, в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка акционеров составу акционеров на указанную дату. В данный список акционеров может быть включена информация о номинальных держателях акций (с обязательным заполнением всех колонок списка акционеров и указания после наименования лица, осуществляющего номинальное держание, записи "номинальный держатель") без раскрытия информации о лицах, в отношении которых осуществляется номинальное держание.
В случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка в части уменьшения его уставного капитала документы, предусмотренные абзацами четвертым - шестым настоящего пункта, не представляются.
17.14. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вправе запросить у кредитной организации копии документов, подтверждающих право участников кредитной организации голосовать при принятии решения.
Такие документы должны быть представлены кредитной организацией в срок, указанный в запросе территориального учреждения Банка России.
Положения настоящего пункта не применяются при принятии решения временной администрации о внесении изменений в устав банка.
17.15. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, осуществляет действия, предусмотренные пунктами 16.3 и 16.4 настоящей Инструкции. В случае увеличения уставного капитала кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью территориальное учреждение Банка России в течение трех рабочих дней с даты принятия решения о государственной регистрации, указанного в абзаце первом пункта 16.3 настоящей Инструкции, направляет в кредитную организацию письменное сообщение в произвольной форме, содержащее информацию о дате принятия такого решения.
При этом территориальное учреждение Банка России направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) полный список учредителей (участников) кредитной организации в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции (если он ранее не направлялся в Банк России), а также заключение, которое должно содержать информацию:
о проверке представленных уведомлений о приобретении свыше одного процента акций (долей) кредитной организации;
о получении согласия Банка России на приобретение свыше 10 процентов акций (долей) кредитной организации либо на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10 процентами ее акций (долей);
о наличии (об отсутствии) связи одних приобретателей акций (долей) с другими приобретателями и (или) владельцами акций (долей) кредитной организации, а также о характере такой связи: о наличии соглашения (о согласованных действиях), об участии в капитале друг друга либо об иной форме связи;
о результатах проверки кредитной организации, проведенной в соответствии с пунктом 17.6 настоящей Инструкции (если такая проверка проводилась с учетом требований пункта 17.6 настоящей Инструкции), а также о соответствии лиц, указанных в подпункте 17.10.1 пункта 17.10 и подпункте 17.11.3 пункта 17.11 настоящей Инструкции, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности".
В случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка:
положения абзацев второго - шестого настоящего пункта не применяются;
не требуется проведения проверки полномочий уполномоченного лица временной администрации территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью банка.
В случае увеличения уставного капитала кредитной организации в форме акционерного общества и направления вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций территориальное учреждение Банка России на основании документов, представленных в соответствии с подпунктами 17.11.1 и 17.11.2 пункта 17.11 настоящей Инструкции, рассматривает правомерность оплаты уставного капитала кредитной организации и проводит оценку финансового положения приобретателей акций кредитной организации юридических лиц в порядке, установленном Положением Банка России N 337-П, физических лиц - Положением Банка России N 338-П, в течение 30 дней с момента получения указанных документов, но не позднее 35 дней с даты принятия решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, и подготавливает заключение о правомерности оплаты уставного капитала кредитной организации. Заключение в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) не направляется.
В случае установления при оплате уставного капитала фактов нарушений, несоответствия финансового положения приобретателей акций кредитной организации - юридических лиц требованиям Положения Банка России N 337-П и физических лиц - Положения Банка России N 338-П, территориальное учреждение Банка России использует полученную информацию в рамках текущего надзора, а также при наличии оснований, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России, принимает меры, направленные на устранение указанных нарушений.
В случае увеличения уставного капитала кредитной организации в форме акционерного общества и направления вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций территориальное учреждение Банка России на основании документов, представленных в соответствии с подпунктом 17.11.3 пункта 17.11 настоящей Инструкции, проводит оценку соответствия лиц, указанных в данном подпункте, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", в течение 30 дней с момента получения указанных документов, но не позднее 35 дней с даты принятия решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации.
В случае установления несоответствия лиц, указанных в подпункте 17.11.3 пункта 17.11 настоящей Инструкции, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", территориальное учреждение Банка России осуществляет действия, предусмотренные частями десятой и одиннадцатой статьи 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
17.16. Представление кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России документов для государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав и связанных с уменьшением уставного капитала в связи с приведением его размера в соответствие с величиной собственных средств (капитала) кредитной организации, и их рассмотрение территориальным учреждением Банка России осуществляются с учетом особенностей, установленных Указанием Банка России от 24 марта 2003 года N 1260-У "О порядке приведения в соответствие размера уставного капитала и величины собственных средств (капитала) кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 апреля 2003 года N 4429, 22 ноября 2004 года N 6127, 1 августа 2007 года N 9935 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2003 года N 23, от 1 декабря 2004 года N 69, от 8 августа 2007 года N 45).
Глава 18. Порядок представления кредитной организацией информации об изменении состава участников и (или) размеров их долей
18.1. Об изменении состава участников кредитной организации и (или) размеров их долей кредитная организация информирует территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, в порядке, установленном настоящей главой.
Информирование осуществляется путем представления списка участников кредитной организации в электронном виде.
18.2. Кредитная организация в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью направляет в территориальное учреждение Банка России список участников кредитной организации:
при государственной регистрации изменений, вносимых в устав, - в комплекте документов, предусмотренных главой 17 настоящей Инструкции;
при наличии изменений в составе участников кредитной организации и (или) размерах их долей - в течение десяти календарных дней после дня наступления таких изменений. Список участников кредитной организации по форме приложения 3 к настоящей Инструкции должен содержать перечень участников, доля которых в уставном капитале кредитной организации составляет более одного процента. Одновременно кредитная организация представляет подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников кредитной организации произошедшим изменениям.
Кредитная организация в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью в течение пяти рабочих дней после дня проведения очередного общего собрания участников кредитной организации направляет в территориальное учреждение Банка России полный список участников по форме приложения 3 к настоящей Инструкции. Одновременно кредитная организация представляет подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников составу участников кредитной организации на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в очередном общем собрании участников.