ar-net.ru BIL4 - векселя прочих резидентов;
BIL5 - векселя иностранного государства;
BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
DR - депозитарные расписки;
CON - складское свидетельство;
WTS - варранты;
OPN - опционы эмитента;
ENC - закладные;
OTHER - иное.
В графе 16 для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг, для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, зарегистрированных в Российской Федерации, - регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Для депозитарной расписки указывается номер государственной регистрации ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки. По иным неэмиссионным ценным бумагам указанная графа не заполняется.
В графе 17 (при наличии) указывается международный идентификационный код ценной бумаги (далее - ISIN). Для депозитарной расписки указывается ISIN депозитарной расписки.
Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными.
По иным неэмиссионным ценным бумагам указанная графа не заполняется.
В графе 18 указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).
В графе 19 указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги. Если ценная бумага не имеет номинальной стоимости, то указанная графа не заполняется. Номинальная стоимость ценной бумаги указывается в единицах валюты обязательства. Если условиями выпуска эмиссионной ценной бумаги предусмотрено погашение ее номинальной стоимости частями, в данных графах указывается непогашенная часть номинальной стоимости ценной бумаги по состоянию на дату составления Отчета. Если неэмиссионная ценная бумага в качестве обязательного реквизита содержит сумму основного обязательства, которая может изменяться (уменьшаться) в течение периода обращения ценной бумаги в связи с возможностью погашения суммы обязательств по частям, то на дату составления Отчета указывается остаточная сумма обязательства. По закладным в графе 19 указывается первоначальная сумма основного обязательства. При этом по неэмиссионным ценным бумагам сумма основного обязательства указывается без учета процентов, штрафов, пеней и тому подобного. Для закладных, обязанными по которым являются физические лица, в графе 19 указывается первоначальная сумма обязательств, обеспеченных ипотекой, в совокупности по физическим лицам.
В графе 20 должно указываться количество ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете "ЛОРО", открытом соответствующему депозитарию-корреспонденту для учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам.
В графе 21 указывается сокращенное наименование юридического лица резидента или нерезидента. Если юридическим лицом является нерезидент, указывается его наименование на английском языке.
В графе 28 указывается номер междепозитарного счета (счета номинального держателя) "НОСТРО", открытого организации в вышестоящем депозитарии (регистраторе).
В случае если отчитывающийся профессиональный участник является головным депозитарием, центральным депозитарием или самостоятельно ведет реестр акционеров ценных бумаг, то графы с 21 по 28 не заполняются.
2.2. Подраздел 1.2 раздела 1 составляется в следующем порядке.
Графы 30 - 39, 43 - 49 заполняются аналогично соответствующим графам подраздела 1.1 раздела 1 Отчета.
Для векселей физических лиц в графе 30 указываются фамилия и инициалы векселедателя.
В графе 40 указывается вид счета депо, открытого в отчитывающейся организации (депозитарии), с использованием следующих обозначений:
OWNER - на счетах депо владельцев;
DEPOPROG - на счетах депо депозитарных программ;
TRUSTEE - на счетах депо доверительного управляющего;
ISSUER - на казначейских счетах депо эмитентов;
EMISSION - на эмиссионных счетах;
DEPOSIT - на депозитных счетах депо;
TRANSIT - на транзитном счете депо;
NOMINEE - на счетах депо номинальных держателей;
FNOMINEE - на счетах депо иностранных номинальных держателей;
FAUTHOLDER - на счетах депо иностранных уполномоченных держателей;
NONE - на счетах, владельцы которых не установлены;
OTHER - на иных счетах.
В графе 41 указывается совокупное количество следующих ценных бумаг с учетом вида счета депо, открытого в отчитывающейся организации (депозитарии):
принадлежащих на правах собственности юридическим (включая федеральные органы государственной власти и органы государственной власти субъектов Российской Федерации) и физическим лицам, учитываемых на счетах депо собственников, торговых счетах депо;
учитываемых на счетах депо депозитарных программ, открытых организацией для учета прав на эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов;
учитываемых на счетах клиентов - доверительных управляющих, торговых счетах депо доверительных управляющих;
клиентов номинальных держателей, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги других лиц, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета, учитываемых на счетах депо номинальных держателей, на торговых счетах депо номинальных держателей;
выкупленных эмитентом для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на казначейских счетах депо эмитентов, являющихся клиентами депозитария;
находящихся в размещении, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах клиентов депозитария;
переданных в депозит нотариуса или суда, учитываемых на депозитных счетах депо;
клиентов иностранного номинального держателя, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги других лиц, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета, иностранного номинального держателя, на торговых счетах депо иностранного номинального держателя;
учитываемых на счетах депо иностранных уполномоченных держателей, торговых счетах депо иностранных уполномоченных держателей;
владельцы которых не установлены или в отношении владельцев отсутствует информация, позволяющая произвести их однозначную идентификацию;
отражаемых на иных счетах депо, предусмотренных федеральными законами.
Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части ценных бумаг указываются с точностью до шестого знака после запятой. При этом данные по ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов, типов ценных бумаг, выпусков, номиналов и вышестоящего депозитария.
Графа 42 заполняется для следующих видов счетов, указанных в графе 40: OWNER, DEPOPROG, TRUSTEE, NOMINEE, FNOMINEE, FAUTHOLDER. Для других видов счетов графа 42 заполняется тремя нулями.