ar-net.ru 1 - стороной, не исполнившей обязательства, является отчитывающаяся организация;
2 - стороной, не исполнившей обязательства, является контрагент по сделке.
21. В графе 11 указывается:
наименование юридического лица - клиента по сделке или
символ "#" - для физического лица - клиента по сделке.
22. В графе 12 указывается один из следующих кодов типа идентификатора клиента по сделке:
1 - идентификатор государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента;
3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента;
4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, - в случае отсутствия у нее кода СВИФТ;
5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией;
6 - код иностранной организации (КИО) для организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией;
7 - регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, - в случае отсутствия у нее КИО;
8 - идентификатор Международного инвестиционного банка;
9 - идентификатор физического лица.
23. В графе 13 указывается идентификатор клиента, код типа идентификатора которого указан в графе 12, а именно:
964 - для государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
регистрационный номер кредитной организации - резидента в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
код СВИФТ кредитной организации - нерезидента (при наличии),
регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения (при отсутствии кода СВИФТ);
ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией;
КИО организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией (при наличии);
регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения (при отсутствии КИО);
МИБ - для Международного инвестиционного банка;
серия и номер паспорта физического лица.
24. В графе 14 указывается цифровой код страны по ОКСМ клиента по сделке (код страны физического лица - нерезидента определяется на основании информации о его гражданстве).
25. В графе 15 указывается наименование депозитария первой стороны по сделке (клиента или отчитывающейся организации).
26. В графе 16 указывается цифровой код страны по ОКСМ депозитария первой стороны по сделке (клиента или отчитывающейся организации).
27. В графе 17 указывается идентификатор депозитария, наименование которого указано в графе 15, а именно:
ИНН депозитариев-резидентов;
регистрационный номер депозитариев-нерезидентов, полученный в стране места нахождения.
28. В графе 18 указывается номер депозитарного счета.
29. В графе 19 указывается:
наименование вышестоящего депозитария - для внешних ценных бумаг по сделкам, совершенным во исполнение договоров на брокерское обслуживание и доверительное управление;
символ "#" - для прочих финансовых инструментов.
30. В графах 20 - 27 указывается информация о контрагенте по сделке. Указанные графы заполняются аналогично графам 11 - 18.
31. В графах 28 - 42 указываются сведения о параметрах сделки.
32. В графе 29 указывается наименование эмитента ценной бумаги.
33. В графе 30 указывается вид финансового инструмента (акция, облигация, пай, опцион, фьючерс и т.д.).
34. В графе 31 указывается международный идентификационный код финансового инструмента (далее - ISIN). В случае отсутствия у ценной бумаги ISIN, указывается номер государственной регистрации ценной бумаги, в случае отсутствия данных идентификаторов, указывается название ценной бумаги или иное обозначение финансового инструмента.
35. В графе 32 указывается цифровой код страны эмитента ценной бумаги по ОКСМ.
36. В графе 33 указывается количество ценных бумаг в штуках с пятью десятичными знаками после запятой.
37. В графе 34 указывается наименование базового актива (в случае его наличия).
38. В графе 35 указывается один из следующих кодов типа ценной бумаги, определяемых Федеральным законом от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 30, ст. 3101; 2006, N 31, ст. 3430; 2007, N 1, ст. 30; N 22, ст. 2563; N 29, ст. 3480; N 45, ст. 5419; 2008, N 30, ст. 3606; 2010, N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4584; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7348, ст. 7351; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3447; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; N 19, ст. 2317; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154):
ВНТ - для внутренней ценной бумаги;
ВНШ - для внешней ценной бумаги.
39. В графе 36 указывается один из следующих кодов инвестора, для которого предназначен финансовый инструмент:
КИ - для квалифицированных инвесторов;
НИ - для неквалифицированных инвесторов.
40. В графе 37 указывается код валюты цены сделки.