ar-net.ru 41. В графе 38 указывается цена финансового инструмента в единицах валюты цены сделки с пятью десятичными знаками после запятой.
42. В графе 39 указывается сумма обязательств по сделке в единицах валюты цены сделки с пятью десятичными знаками после запятой.
43. В графе 40 указывается сумма накопленного купонного дохода в единицах валюты цены сделки с пятью десятичными знаками после запятой.
44. В графе 41 указывается планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
45. В графе 42 указывается планируемая (фактическая) дата оплаты в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
46. В графе 43 указывается годовая процентная ставка по сделке (при ее наличии). В случае если в договоре процентная ставка определена не в годовом исчислении, в целях заполнения Отчета ее следует пересчитать в годовое исчисление.
47. В графе 44 указывается, кем является брокер в сделке (комиссионером или поверенным) (в случае заключения сделки во исполнение договора на брокерское обслуживание).
48. Графы 45 - 59 заполняются аналогично графам 28 - 42.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
по состоянию на "_____"___________ _____г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ______/________
Код формы по ОКУД 0420418
Месячная
Раздел I. Сведения о брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
Количество договоров на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, единиц | Количество договоров на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, единиц | ||||||||
всего | в том числе: | всего | в том числе: | ||||||
физических лиц | юридических лиц | физических лиц | юридических лиц | ||||||
резидентов | нерезидентов | резидентов | нерезидентов | резидентов | нерезидентов | резидентов | нерезидентов | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Всего: | |||||||||
в том числе, активных: | |||||||||
Количество договоров на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, единиц | ||||
всего | в том числе: | |||
физических лиц | юридических лиц | |||
резидентов | нерезидентов | резидентов | нерезидентов | |
11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Всего: | ||||
в том числе, активных: | ||||
Раздел II. Сведения о количестве клиентов клиентского брокера, в чьих интересах совершаются сделки через брокера
Номер строки | Наименование клиентского брокера | ИНН или TIN клиентского брокера | ОГРН клиентского брокера | Количество клиентов - физических лиц, единиц | Количество клиентов - юридических лиц, единиц |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"
1. Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного периода профессиональную деятельность.
Отчет заполняется на основании данных внутреннего и депозитарного учета профессионального участника.
Отчет составляется по состоянию на последний календарный день месяца включительно и представляется в Банк России не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
2. В графах 1 - 5 раздела I Отчета указываются сведения о количестве договоров на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе с клиентами, являющимися физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе активных" граф 1 - 5 раздела I Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период.
3. В графах 6 - 10 раздела I Отчета указываются сведения о количестве договоров на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, в том числе с клиентами, являющимися физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе активных" граф 6 - 10 раздела I Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период.
4. В графах 1 - 15 раздела I Отчета указываются сведения о количестве договоров на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, в том числе с клиентами, являющимися физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе активных" граф 11 - 15 раздела I Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на депозитарное обслуживание, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период.
5. В разделе 2 Отчета отражаются сведения о клиентских брокерах в соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81).
В графе 3 раздела II указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии данных поле не заполняется.
В графе 4 раздела II указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица - резидента. При отсутствии данных поле не заполняется.
В графах 5, 6 раздела II Отчета указывается количество физических и юридических лиц, являвшихся клиентами клиентских брокеров в отчетном периоде.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации
по состоянию на "_____"______________ ____г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника______/__________
Код формы по ОКУД 0420419
Квартальная
Номер строки | Наименование кредитной организации (ее филиала) | Регистрационный номер кредитной организации (ее филиала) | Договор | ||
номер | дата | ||||
заключения | расторжения | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| ... | |||||
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации"
1. Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 29 декабря 2014 года, 31 декабря 2014 года).