ar-net.ru Отчет составляется и представляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра ценных бумаг, которые в отчетном периоде заключили и (или) расторгли договоры с кредитными организациями, на основании которых последним было поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее - идентификация).
Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта.
2. В Отчет включаются сведения о договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации, заключенных и (или) расторгнутых договоров в отчетном периоде.
В графах 2 и 3 отражается следующая информация о кредитных организациях, с которыми в отчетном периоде заключены и (или) расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:
в графе 2 - сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО);
в графе 3 - регистрационный номер, присвоенный кредитной организации (или порядковый номер, присвоенный ее филиалу) в соответствии с КГРКО.
В графах 4 - 6 отражается следующая информация о договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации, заключенных и (или) расторгнутых в отчетном периоде:
в графе 4 - номер договора;
в графе 5 - дата заключения договора. В случае если дата заключения договора приходится на периоды, предшествующие отчетному, а дата расторжения договора приходится на отчетный период, одновременно с графой 6 должна быть заполнена графа 5;
в графе 6 - дата расторжения договора. По договорам, действующим по состоянию на конец отчетного периода, графа 6 не заполняется.
При указании дат используется формат "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Отчет регистратора
по состоянию на "______"____________ _____г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _____/____________
Код формы по ОКУД 0420420
Квартальная
Раздел I. Информация об обслуживаемых реестрах
Номер строки | Наименование территории места нахождения филиала регистратора по ОКАТО | Наименование организации, филиала (филиалов) | Указание на выполняемые филиалом функции (прием/передача документов, ведение реестра, хранение документов реестра) | Общее количество обслуживаемых реестров, шт. | Общее количество зарегистрированных лиц, ед. | ||
всего | на счетах которых учитываются ценные бумаги | на счетах которых не учитываются ценные бумаги (остаток ценных бумаг равен 0) | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1. Реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг | |||||||
| 2. Реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов | |||||||
| 3. Реестры владельцев ипотечных сертификатов участия | |||||||
В том числе с количеством зарегистрированных лиц, ед. | Количество реестров с федеральной долей собственности, шт. | |||
менее 50 | от 50 до 500 | свыше 500 | всего | более 25 процентов |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| 1. Реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг | ||||
| 2. Реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов | ||||
| 3. Реестры владельцев ипотечных сертификатов участия | ||||
Раздел II. Количество и объемы проведенных регистратором операций
Номер строки | Реестр владельцев ценных бумаг (акций, инвестиционных паев, ипотечных сертификатов участия) | Общее количество обслуживаемых реестров, шт. | Количество операций по открытию лицевого счета, изменение информации лицевого счета, шт. | Количество операций по предоставлению информации из реестра, шт. |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Количество операций, связанных со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц, шт. | ||||||
в результате совершения сделки | в результате наследования | по решению суда | при погашении инвестиционных паев | при обмене инвестиционных паев | при выдаче ипотечных сертификатов участия | при погашении ипотечных сертификатов участия |
6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Раздел III. Список эмитентов и информация по реестрам
Номер строки | Информация об эмитенте | ||||||
Дата заключения договора на ведение реестра | Наименование эмитента | ИНН эмитента | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента | Место нахождения эмитента | Контактный телефон | Фамилия, имя, отчество лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1 | |||||||
2 | |||||||
Информация об эмитенте | ||||||
Количество размещенных обыкновенных именных акций, шт. | Количество размещенных привилегированных именных акций, шт. | Количество ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц, шт. | Количество лицевых счетов в реестре, шт. | Количество номинальных держателей в реестре, ед. | Сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария | Доля акций, закрепленных в федеральной собственности, процентов |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Номер строки | Данные реестра об уполномоченных органах | ||
Уполномоченный государственный орган (орган по управлению имуществом субъекта Российской Федерации, указанный в реестре), уполномоченный муниципальный орган | Количество обыкновенных именных акций, шт. | Сведения о наличии золотой акции | |
16 | 17 | 18 | 19 |
1 | |||
2 | |||
3 | |||
1 | |||
2 | |||
3 | |||
Раздел IV. Список номинальных держателей
Номер строки | Номинальный держатель | ИНН номинального держателя | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя | Реестр владельцев ценных бумаг эмитента, в котором открыт лицевой счет номинальному держателю | ИНН эмитента | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента | |
порядковый номер | наименование эмитента | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1 | 1 | ||||||
2 | |||||||
3 | |||||||
2 | 1 | ||||||
2 | |||||||
3 | |||||||
Раздел V. Список эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг, и документов, связанных с его ведением
Номер строки | Наименование эмитента | ИНН эмитента | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента | Место нахождения эмитента | Дата расторжения договора на ведение реестра с эмитентом | Место хранения реестра |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора"
1. Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистраторы).
Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта.
2. Раздел I Отчета составляется отдельно по каждому виду обслуживаемых реестров, а именно: реестров владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.
2.1. В графе 2 раздела I указывается наименование субъекта Российской Федерации в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО), на территории которого находится филиал регистратора.
2.2. В графе 3 раздела I указывается полное наименование регистратора и его филиала (филиалов), находящегося (находящихся) на территории субъекта Российской Федерации, наименование которого (которых) указано в графе 2.
Строка, в которой указано наименование субъекта Российской Федерации, должна соответствовать строке, в которой указано полное наименование организации, филиала (филиалов), находящегося (находящихся) на территории данного субъекта Российской Федерации.
2.3. В графе 4 раздела I указываются выполняемые филиалом функции, закрепленные в положении о таком филиале (прием или передача документов, ведение реестра, хранение документов реестра).
2.4. В графе 5 раздела I указывается общее количество обслуживаемых филиалом реестров на территории соответствующего субъекта Российской Федерации.
2.5. В графах 6 - 8 раздела I отражаются сведения в разрезе филиалов регистратора, осуществляющих ведение реестра.
В графе 6 указывается общее количество зарегистрированных лиц по счетам суммарно по реестрам владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляет регистратор, включая филиалы.
В графе 7 указывается количество зарегистрированных лиц из числа лиц, указанных в графе 6, на счетах которых учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода.
В графе 8 указывается количество зарегистрированных лиц из числа лиц, указанных в графе 6, на счетах которых не учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода.
3. В разделе II Отчета указывается информация об операциях по счетам в реестрах владельцев ценных бумаг, обслуживаемых регистратором, включая филиалы, на отчетную дату.
3.1. В графе 2 раздела II по строкам указываются обслуживаемые реестры, а именно: реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестры владельцев ипотечных сертификатов участия.