ar-net.ru 8. В графе 8 Отчета указывается номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов, членом которой является аудиторская организация.
9. В графе 9 Отчета указывается номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган.
10. В графе 10 Отчета указывается вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке, в соответствии с нижеприведенной классификацией.
Для формирования Отчета используются следующие коды:
1 - годовая отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг;
2 - квартальная отчетность.
Информация о видах отчетности отражается отдельными строками по каждому коду.
11. В графе 11 Отчета указывается дата заключения договора (дополнительного соглашения к договору) на проведение аудиторской проверки между профессиональным участником рынка ценных бумаг и аудиторской организацией.
12. В графе 12 Отчета указывается дата начала предоставления услуг по договору (дополнительному соглашению к договору) на проведение аудиторской проверки, заключенному между профессиональным участником рынка ценных бумаг и аудиторской организацией.
13. В графе 13 Отчета указывается дата окончания действия договора (дополнительного соглашения к договору) на проведение аудиторской проверки.
14. В графе 14 Отчета указывается дата последнего аудиторского заключения, полученного по состоянию на дату представления Отчета.
15. При заполнении граф 11 - 14 Отчета используется следующий формат указания дат: "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности
по состоянию на "____"_______________ ______г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника________________/____________
Код формы по ОКУД 0420407
На нерегулярной основе
Номер строки | Полное фирменное наименование страховой организации | Полное наименование лицензии страховой организации с указанием видов деятельности | Номер лицензии (лицензий) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | ИНН страховой организации | Место нахождения страховой организации | Номер договора страхования (страхового полиса) | Период страхования по договору страхования | Перечень рисков, включенных в договор страхования | Размер страхового покрытия, тыс. руб. | Размер франшизы по договору страхования, тыс. руб. |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности"
1. Отчетность по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и представляется в Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней после наступления следующих событий:
заключение договора со страховой организацией;
заключение дополнительного соглашения к полису, касающегося изменения показателей, предусмотренных данной формой отчетности.
2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование страховой организации, указанное в едином государственном реестре субъектов страхового дела, который ведет орган страхового надзора. В случае изменения полного фирменного наименования страховой организации в Отчете указывается ее новое полное фирменное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.
3. В графе 3 указывается полное наименование лицензии страховой организации и виды деятельности по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД), которые имеют непосредственное отношение к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
4. В графе 4 указывается номер лицензии (лицензий) на осуществление страховой деятельности.
5. В графе 5 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) страховой организации в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц.
6. В графе 6 указывается ИНН страховой организации.
7. В графе 7 указывается место нахождения (адрес) страховой организации в соответствии с учредительными документами.
8. В графе 8 указывается номер договора страхования (страхового полиса), заключенного между профессиональным участником и страховой организацией.
9. В графе 9 указывается период страхования по договору страхования, заключенному между профессиональным участником и страховой организацией.
10. В графе 10 указывается информация о рисках, включенных в договор страхования.
11. В графе 11 указывается размер страхового покрытия, предусмотренного для соответствующего страхового случая. Данные приводятся в тысячах рублей без десятичных знаков.
12. Графа 12 заполняется при наличии информации. Данные приводятся в тысячах рублей без десятичных знаков.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник
по состоянию на "______"______________ _____г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ________/________
Код формы по ОКУД 0420408
На нерегулярной основе
Номер строки | Дата начала судебного процесса | Номер дела | Наименование суда | Предмет иска | Сумма иска, тыс. руб. | Решение суда | Дата исполнения решения суда | Прочее |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)