ar-net.ru 10. Данные в графах 4 - 6 указываются в рублях, без десятичных знаков.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Отчет по ценным бумагам
по состоянию на "____"___________ _____г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника____________/___________
Код формы по ОКУД 0420415
Месячная
Признак отчета с нулевыми +----------+
показателями: | |
+----------+
Признак отчета с нулевыми +----------+
Раздел 1. Депозитарные операции
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые на междепозитарных счетах "ЛОРО"
Номер строки | Наименование депозитария -корреспондента | ИНН или TIN депозитария -корреспондента | КПП депозитария -корреспондента | ОГРН депозитария-корреспондента | Код страны депозитария - корреспондента | Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации-корреспондента | Признак депозитария-корреспондента | Номер междепозитарного счета "ЛОРО", открытого депозитарию-корреспонденту |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Наименование эмитента | ИНН или TIN эмитента | КПП эмитента | ОГРН эмитента | Код страны эмитента | Код типа ценной бумаги | Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг | Код ISIN ценной бумаги | Код валюты ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги в ед. валюты обязательства | Количество ценных бумаг, шт. |
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | ИНН или TIN организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | КПП организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | ОГРН организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | Номер междепозитарного счета "НОСТРО" (счета номинального держателя), открытого в вышестоящем депозитарии, регистраторе) |
21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 |
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария
Номер строки | Наименование эмитента | ИНН или TIN эмитента | КПП эмитента | ОГРН эмитента | Код страны эмитента | Код типа ценной бумаги | Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг | Код ISIN ценной бумаги | Код валюты ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги в ед. валюты обязательства |
29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 |
Вид счета (счета депо) открытого в депозитарии | Количество ценных бумаг, шт. | Информация о владельце счета депо, (код принадлежности к сектору экономики) | Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | ИНН или TIN организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | КПП организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | ОГРН организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора) | Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации (вышестоящего депозитария, регистратора) |
40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 | 47 | 48 | 49 |
Подраздел 1.2.1 Количество и объемы проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами
Номер строки | Наименование эмитента | ИНН или TIN эмитента | КПП эмитента | ОГРН эмитента | Код страны эмитента | Код типа ценной бумаги | Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг | Код ISIN ценной бумаги | Код валюты ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги в ед. валюты обязательства | Количество проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами, штук | ||
Прием ценных бумаг на хранение и учет | Снятие ценных бумаг с хранения и учета | Перевод по счетам депо в депозитарии | |||||||||||
50 | 51 | 52 | 53 | 54 | 55 | 56 | 57 | 58 | 59 | 60 | 61 | 62 | 63 |
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо и иных счетах организации
Номер строки | Наименование эмитента | ИНН или TIN эмитента | КПП эмитента | ОГРН эмитента | Код страны эмитента | Код типа ценной бумаги | Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг | Код ISIN ценной бумаги | Код валюты ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги в ед. валюты обязательства |
64 | 65 | 66 | 67 | 68 | 69 | 70 | 71 | 72 | 73 | 74 |
Ценные бумаги, принадлежащие организации на праве собственности | |||||||
Количество ценных бумаг, всего, шт. | из них количество ценных бумаг, принятых к бухгалтерскому учету в качестве финансовых вложений (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление, в заклад) | из них количество ценных бумаг, вложения в которые отсутствуют по счетам основного баланса, штук | |||||
приобретенных без первоначального признания по сделке РЕПО | полученных по сделкам займа | обязательства по которым отсутствуют | вложения в которые признаны безнадежными долгами | ошибочно зачисленные на счета организации | по другим причинам | ||
75 | 76 | 77 | 78 | 79 | 80 | 81 | 82 |
Количество ценных бумаг на иных счетах организации (штук), в том числе | Наименование организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги | Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги | ИНН или TIN организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги | КПП организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги | ОГРН организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги | Код страны организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги | Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг - депозитария, регистратора | |||
на счетах депо доверительного управляющего | на казначейских счетах депо эмитента | на счетах залогодержателя | на эмиссионных счетах | |||||||
83 | 84 | 85 | 86 | 87 | 88 | 89 | 90 | 91 | 92 | 93 |
Подраздел 1.4. Балансовая стоимость вложений в ценные бумаги и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности (за исключением переданных отчитывающейся организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление)
Номер строки | Наименование эмитента | ИНН или TIN эмитента | ОГРН эмитента | КПП эмитента | Код страны эмитента | Код типа ценной бумаги | Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг | Код ISIN ценной бумаги | Объем вложений в ценные бумаги в валюте Российской Федерации, тыс. руб. |
94 | 95 | 96 | 97 | 98 | 99 | 100 | 101 | 102 | 103 |
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные организацией векселя
Номер строки | Векселедатель | ИНН или TIN векселедателя | ОГРН векселедателя | Код страны векселедателя | Код типа ценной бумаги | Серия векселя | Номер векселя | Номер бланка векселя при его наличии | Дата составления | Срок и условия платежа | Код валюты вексель ной суммы | Вексельная сумма, в ед. валюты номинала | Дата принятия на баланс | Основание приобретения (вид и реквизиты) |
104 | 105 | 106 | 107 | 108 | 109 | 110 | 111 | 112 | 113 | 114 | 115 | 116 | 117 | 118 |
Контрагент по сделке | ИНН или TIN контрагента | ОГРН контрагента | Код страны контрагента | Стоимость векселя, отраженная в балансе на конец отчетного периода, - всего (без учета накопленного дисконта (процента), руб. | Накопленный дисконт (процент), руб. | Номер счета | Место нахождения векселя |
119 | 120 | 121 | 122 | 123 | 124 | 125 | 126 |
ИНН юридического лица либо физического лица (при наличии), у которого находится вексель | ОГРН юридического лица либо физического лица (при наличии), у которого находится вексель | Код страны юридического лица либо физического лица (при наличии), у которого находится вексель | Основания нахождения векселя в другой организации (вид и реквизиты договора при наличии) | Примечание |
127 | 128 | 129 | 130 | 131 |
Подраздел 2.2. Выпущенные векселя
Номер строки | Серия векселя | Номер векселя | Номер бланка | Дата составления | Дата и условия погашения | Вексельная сумма, ед. валюты номинала | Код валюты вексельной суммы |
132 | 133 | 134 | 135 | 136 | 137 | 138 | 139 |
Первый векселедержатель | ИНН или TIN первого векселедержателя | ОГРН первого векселедержателя | Код страны первого векселедержателя | Состояние векселя на отчетную дату | Дата фактического погашения | Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в организации) | ИНН или TIN векселедержателя (собственника) (при наличии) | ОГРН векселедержателя (собственника) (при наличии) | Код страны векселедержателя (при наличии) | Примечание |
140 | 141 | 142 | 143 | 144 | 145 | 146 | 147 | 148 | 149 | 150 |
Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных самой организацией), принадлежащих сторонним лицам и находящихся в организации на различных основаниях
Номер строки | Векселедатель | ИНН или TIN векселедателя | ОГРН векселедателя | Код страны векселедателя | Код типа ценной бумаги | Серия векселя | Номер векселя |
151 | 152 | 153 | 154 | 155 | 156 | 157 | 158 |
Номер бланка векселя при его наличии | Дата составления | Срок и условия платежа | Вексельная сумма, в ед. валюты номинала | Код валюты вексельной суммы | Дата поступления | Основания (вид и реквизиты договора (при наличии) | Векселедержатель (собственник) | ИНН или TIN векселедержателя (собственника) | ОГРН векселедержателя (собственника) | Код страны векселедержателя (собственника) | Примечание |
159 | 160 | 161 | 162 | 163 | 164 | 165 | 166 | 167 | 168 | 169 | 170 |
Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление и в залог, а также принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем) и в залог
Номер строки | Наименование эмитента | ИНН или TIN эмитента | КПП эмитента | ОГРН эмитента | Код страны эмитента | Код типа ценной бумаги | Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг | Код ISIN ценной бумаги | Код валюты ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги в ед. валюты номинала |
171 | 172 | 173 | 174 | 175 | 176 | 177 | 178 | 179 | 180 | 181 |
Количество ценных бумаг, шт. | Примечание | ||||||||
переданных по сделкам прямого репо | переданных по сделкам займа | полученных по сделкам обратного репо | полученных по сделкам займа | переданных в доверительное управление | права из которых переданы в доверительное управление | переданных в залог по обязательствам отчитывающейся организации | переданных в залог по обязательствам третьих лиц | принятых в залог | |
182 | 183 | 184 | 185 | 186 | 187 | 188 | 189 | 190 | 191 |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420415 "Отчет по ценным бумагам"
Глава 1. Общие положения порядка составления и представления
1.1. Отчетность по форме 0420415 "Отчет по ценным бумагам" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно.
Отчет представляется в Банк России не позднее 9 рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
По состоянию на 31 декабря Отчет представляется не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным.
Отчет составляется начиная с отчетности по состоянию на 31 июля 2015 года.
В поле "Признак отчета с нулевыми показателями" в случае отсутствия данных проставляется число "0" (ноль).