ar-net.ru 3.4. Документы (информация) банка предоставляются служащему Агентства на основании заявки на предоставление документов (информации), составленной по форме, предусмотренной приложением 4 к Инструкции Банка России N 105-И, и подписанной служащим Агентства и руководителем рабочей группы, в срок, устанавливаемый в заявке на предоставление документов (информации).
3.5. Служащие Агентства, привлекаемые Банком России к участию в проведении проверки банка, должны сообщить Агентству следующие сведения о себе (при их наличии):
состоит ли он в родственных отношениях (супруги, родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки и родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки супругов) с акционерами (участниками) банка, с членами совета директоров (наблюдательного совета) банка, а также с единоличным исполнительным органом банка либо его заместителем, членами коллегиального исполнительного органа банка (далее - руководитель банка), с главным бухгалтером банка либо его заместителем, с руководителями и главными бухгалтерами (при их наличии) обособленных или внутренних структурных подразделений банка, если перечисленные лица могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, с руководителем службы внутреннего контроля банка (в целях настоящего Указания существенное влияние понимается в значении, определенном в статье 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153);
владеет ли он долями (акциями) проверяемого банка; занимает ли он должности в проверяемом банке и (или) является ли он членом совета директоров (наблюдательного совета) проверяемого банка;
имеются ли у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорные отношения с проверяемым банком;
размещены ли лицами, состоящими с ним в родственных отношениях, денежные средства в проверяемом банке и получались ли ими в проверяемом банке денежные средства и иное имущество.
3.6. Служащие Агентства, участвовавшие в проверке банка в качестве члена рабочей группы, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за разглашение ими сведений, полученных при подготовке к проведению проверки и в ходе проверки банка, повлекшее нарушение банковской, коммерческой, служебной и иной тайны.
Глава 4. Обязанности банка в ходе проверки с участием служащих Агентства
4.1. Руководители и работники проверяемого банка в ходе проверки с участием служащих Агентства несут обязанности, определенные Инструкцией Банка России N 105-И, с учетом особенностей, установленных настоящей главой.
4.2. Руководители и работники проверяемого банка, а также работники иных организаций, осуществляющих охрану проверяемого банка на основании договоров, с даты начала проверки до даты завершения проверки обязаны обеспечивать служащим Агентства беспрепятственный доступ в здания и другие служебные помещения проверяемого банка при предъявлении служащим Агентства удостоверения, выданного Агентством (иного документа, удостоверяющего личность, и документа, свидетельствующего о том, что указанное лицо является служащим Агентства), руководителям, работникам проверяемого банка или работникам иной организации, осуществляющей на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану банка.
4.3. Руководители и работники проверяемого банка с даты начала проверки до даты завершения проверки обязаны:
предоставлять служащим Агентства отдельные рабочие места в служебном помещении банка по согласованию с руководителем рабочей группы;
обеспечивать служащим Агентства доступ к документам (информации), необходимым для проведения проверки, а также получение их копий на бумажном и электронном носителях, на основании заявки на предоставление документов (информации), подписанной служащим Агентства и руководителем рабочей группы.
4.4. Руководители и работники проверяемого банка, а также работники иных организаций, осуществляющих охрану проверяемого банка на основании договоров, не вправе проверять организационно-технические средства, принадлежащие Агентству и (или) находящиеся в пользовании служащих Агентства, изымать и досматривать служебные и иные документы, вещи или лишать возможности использовать их при проведении проверки.
Глава 5. Особенности подготовки к проведению проверки банка
5.1. Подготовка к проведению проверки банка (далее - предпроверочная подготовка) осуществляется в соответствии с главой 4 Инструкции Банка России N 105-И, с учетом особенностей, установленных настоящей главой.
5.2. Для уточнения вопросов, подлежащих проверке, проверяемого периода и определения объема выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки банка, уполномоченные представители Банка России и служащие Агентства, привлекаемые к участию в проверке банка, могут совместно использовать информацию, имеющуюся в Банке России и (или) в Агентстве, в том числе:
информацию, предоставленную банком в Банк России в ходе предпроверочной подготовки;
разъяснения, представленные банком Агентству на основании письменного мотивированного запроса Агентства, касающиеся информации об уплате банком страховых взносов, о ведении учета и формировании реестра обязательств банка перед вкладчиками, об обязательствах вкладчика перед банком, исполнении банком иных обязанностей, предусмотренных Федеральным законом.
Глава 6. Особенности оформления акта о противодействии проведению проверки банка
6.1. В случае противодействия проведению проверки банка по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания, проводимой с участием служащих Агентства, если указанное противодействие было оказано служащему Агентства, руководителем рабочей группы и служащим Агентства составляется и подписывается акт о противодействии проведению проверки банка.
6.2. Акт о противодействии проведению проверки банка составляется в двух экземплярах по форме, предусмотренной приложением 8 к Инструкции Банка России N 105-И.
Первый экземпляр акта о противодействии проведению проверки банка направляется должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, второй экземпляр вручается руководителю банка.
Копия акта о противодействии проведению проверки банка направляется Агентству.
Глава 7. Особенности оформления акта проверки банка
7.1. При проведении проверки по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания, составляется:
при проведении с участием служащих Агентства тематической проверки банка исключительно по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания, - акт проверки банка, подписываемый руководителем и всеми членами рабочей группы;
в случае привлечения служащих Агентства к участию в проверке банка в соответствии с пунктом 2.10 настоящего Указания - промежуточный акт проверки банка, подписываемый руководителем и членами рабочей группы, участвовавшими в проверке вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Указания (при выявлении нарушений Федерального закона и нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с Федеральным законом, требующих незамедлительного применения к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России), или акт проверки банка по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания, составляемый до завершения проверки банка и подписываемый руководителем и членами рабочей группы, участвовавшими в проверке указанных вопросов.
Промежуточный акт проверки банка или акт проверки банка по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания, составляемый до завершения проверки банка, предусмотренный абзацем третьим настоящего пункта, включается составной частью в акт проверки банка, оформляемый в соответствии с пунктом 7.4 Инструкции Банка России N 105-И.
7.2. При составлении до завершения проверки банка промежуточного акта проверки или акта проверки банка по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания, акт комплексной или тематической проверки банка служащими Агентства не подписывается.
7.3. Акт проверки банка по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания, составляется в трех экземплярах: первый экземпляр - для Банка России; второй экземпляр - для банка; третий экземпляр - для Агентства.
7.4. Факт ознакомления с актом проверки банка удостоверяется на трех экземплярах акта проверки подписями руководителя банка и главного бухгалтера банка либо их заместителей, кандидатуры которых в установленном порядке согласованы с Банком России и подписи которых занесены в карточку образцов подписей и оттиска печати, хранящуюся в территориальном учреждении Банка России, с указанием даты ознакомления с актом проверки.
7.5. В случае выявления нарушения банком обязанности по уплате страховых взносов в фонд обязательного страхования вкладов в акте проверки банка должен быть указан размер неуплаченной либо несвоевременно уплаченной суммы страховых взносов и (или) пени.
7.6. Банк России вправе направить Агентству предложение о совместном проведении совещания с представителями банка для совместного обсуждения акта проверки банка.
Глава 8. Заключительные положения
8.1. Настоящее Указание утверждено решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 17 декабря 2004 года N 31) и вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
| Председатель Центрального банка Российской Федерации | С.М. Игнатьев |
Согласовано
| Генеральный директор государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" | А.В. Турбанов |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 января 2005 г.
Регистрационный N 6285