ar-net.ru "____"_______________________
(дата составления)
_________________________________________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии)
| Название должности избранного (назначенного) лица | ||||
1. | Фамилия, имя и (если имеется) отчество | (указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном языке, на русском языке) | ||
2. | Дата и место рождения | |||
3. | Пол | |||
4. | Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие | |||
5. | Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность | (указываются наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа) | ||
6. | Адрес регистрации | |||
7. | Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания | |||
8. | Сведения обо всех управляющих компаниях, специализированных депозитариях, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах (далее - финансовая организация), в которых физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа по состоянию на дату представления настоящих Сведений либо осуществляло указанные функции или являлось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составления настоящих Сведений | (указываются полное наименование, организационно-правовая форма, место нахождения, сведения о лицензии на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которую занимает или занимало физическое лицо, срок ее занятия) | ||
9. | Сведения о фактах аннулирования за последние 3 года, предшествующие дате составления настоящих Сведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществляет (осуществляло) функции единоличного исполнительного органа или является (являлось) членом коллегиального исполнительного органа | (указываются сведения, предусмотренные пунктом 7 настоящих Сведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензия, а также дата аннулирования лицензии, основание ее аннулирования, дата совершения нарушения, за которое аннулирована лицензия; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается на это обстоятельство) | ||
10. | Сведения об истечении срока, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации | (в случае если на дату составления настоящих Сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации) | ||
11. | Сведения о судимости за умышленные преступления | (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство) | ||
12. | Сведения о высшем профессиональном образовании* | (указываются наименование высшего учебного заведения, год окончания высшего учебного заведения, специальность и квалификация в соответствии с документом, подтверждающим окончание высшего учебного заведения) | ||
13. | Сведения о соответствии установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к квалификации* | (указываются дата и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение, наименование специализации в области финансового рынка, серия и номер бланка квалификационного аттестата) | ||
14. | Сведения о соответствии лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к профессиональному опыту* | (указываются:количество лет и месяцев профессионального опыта в соответствии с требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;периоды работы в каждой организации, стаж работы в которой принимается в расчет профессионального опыта;полное фирменное наименование организации; место нахождения организации; сведения о лицензиях на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии) | ||
______________________________
* сведения указываются лицами, для которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлены требования к наличию высшего образования, квалификационные требования и требования к наличию профессионального опыта.
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности лица,
осуществляющего функции
единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение N 2.1
к Административному регламенту
к Административному регламенту
Исх. N ________________от_________________
Сведения об управляющей компании, которой акционерным инвестиционным фондом переданы полномочия единоличного исполнительного органа
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда)
1. | Полное фирменное наименование управляющей компании | |||||||||||||
2. | Сокращенное наименование управляющей компании | |||||||||||||
3. | Основной государственный регистрационный номер управляющей компании (ОГРН) | |||||||||||||
4. | Индивидуальный номер налогоплательщика управляющей компании (ИНН) | |||||||||||||
5. | Место нахождения управляющей компании | |||||||||||||
6. | Адрес для направления почтовой корреспонденции управляющей компании | |||||||||||||
7. | Телефон/факс управляющей компании | |||||||||||||
8. | Адрес сайта в сети Интернет/электронной почты управляющей компании | |||||||||||||
9. | Сведения обо всех лицензиях управляющей компании | |||||||||||||
N п/п | Название лицензии | Наименование органа, выдавшего лицензию | Дата выдачи | Номер лицензии | Срок действия | |||||||||
10. | Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей компании | |||||||||||||
Фамилия, имя, отчество и наименование должности | Реквизиты документа, подтверждающего назначение | Дата назначения и срок, на который назначено лицо (с указанием совместительства) | Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и совместительства) | |||||||||||
11. | Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании* | |||||||||||||
Фамилия, имя, отчество | Реквизиты документа, подтверждающего избрание | Дата избрания и срок, на который избрано лицо | Полные фирменные наименования всех организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность | |||||||||||
12. | Сведения о лицах, являющихся членами коллегиального исполнительного органа управляющей компании** | |||||||||||||
Фамилия, имя, отчество | Название должности (с указанием совместительства) | Реквизиты документа о назначении | Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием совместительства) | |||||||||||
______________________________
* Пункт 11 заполняется организацией при наличии совета директоров (наблюдательного совета).
** Пункт 12 заполняется при наличии коллегиального исполнительного органа.
Наименование должности руководителя
управляющей компании Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение N 3
к Административному регламенту
к Административному регламенту
Сведения о юридическом лице, созданном в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющемся, в том числе совместно со своими основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми юридическими лицами, собственником или доверительным управляющим 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии
"___"_______________
(дата составления)
_________________________________________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии)
1. | Полное наименование | (указывается в соответствии с учредительными документами) |
2. | Организационно-правовая форма | |
3. | Место нахождения | |
4. | Сведения о государственной регистрации | (указываются основной государственный регистрационный номер, дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о создании юридического лица, серия и номер документа, подтверждающего факт внесения такой записи, наименование регистрирующего органа, регистрационный номер (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г.), дата регистрации, наименование органа, зарегистрировавшего юридическое лицо) |
5. | Сведения о постановке на учет в налоговом органе | (указываются идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе) |
6. | Сведения о лице, имеющем право действовать от имени юридического лица без доверенности | (указываются фамилия, имя, отчество в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном языке, на русском языке, дата и место рождения, гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие, пол, наименование документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа, а также наименование должности) |
7. | Сведения о каждом основном (дочернем) или преобладающем (зависимом) обществе, совместно с которыми юридическое лицо является собственником или доверительным управляющим 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии | (указываются полное наименование, доля обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии (в процентах с точностью не менее чем 2 знака после запятой), находящихся в собственности или доверительном управлении, а также указывается, находятся ли обыкновенные акции (доли) в собственности или доверительном управлении) |
8. | Доля обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, которыми владеет (осуществляет доверительное управление) юридическое лицо единолично и совместно со своими основными (дочерними) и преобладающими (зависимыми) обществами | (указывается доля обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии (в процентах с точностью не менее чем 2 знака после запятой), а также указывается, находятся ли обыкновенные акции (доли) в собственности или доверительном управлении; в случае если обыкновенные акции (доли) находятся в доверительном управлении, указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого осуществляется доверительное управление, срок осуществления доверительного управления) |
9. | Сведения о фактах аннулирования у юридического лица или его основного (преобладающего) общества лицензии на осуществление деятельности управляющей компании, специализированного депозитария, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда (далее - финансовая организация) за совершение нарушения | (указываются вид деятельности финансовой организации, лицензия на осуществление которого была аннулирована, дата аннулирования лицензии, нарушение, за совершение которого аннулирована лицензия, и дата его совершения, а также, если лицензия аннулирована у основного (преобладающего) общества, полное наименование такого общества; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается на это обстоятельство) |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности лица,
осуществляющего функции
единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Сведения о юридическом лице, созданном в соответствии с иностранным законодательством и являющемся, в том числе совместно со своими основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми юридическими лицами, собственником или доверительным управляющим 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии
"___"_____________________
(дата составления)
_________________________________________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии)
1. | Полное наименование | (указывается в соответствии с учредительными документами, а также на русском языке) |
2. | Страна регистрации (инкорпорации) | |
3. | Сведения о государственной регистрации | (указываются регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа) |
4. | Адрес (место нахождения) в стране регистрации (инкорпорации) | |
5. | Сведения о лице (лицах), имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности | (указываются фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие, пол, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность, место регистрации и место постоянного проживания, а также наименование должности) |
6. | Сведения о каждом основном (дочернем) либо преобладающем (зависимом) обществе, совместно с которыми данное юридическое лицо является собственником или доверительным управляющим 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии | (указывается полное наименование, доля обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии (в процентах с точностью не менее чем 2 знака после запятой), находящихся в собственности или доверительном управлении, а также указывается, находятся ли обыкновенные акции (доли) в собственности или доверительном управлении) |
7. | Доля обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, которыми владеет (осуществляет доверительное управление) юридическое лицо единолично и совместно со своими основными (дочерними) и преобладающими (зависимыми) обществами | (указывается доля обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии (в процентах с точностью не менее чем 2 знака после запятой), а также указывается, находятся ли обыкновенные акции (доли) в собственности или доверительном управлении юридического лица; в случае если обыкновенные акции (доли) находятся в доверительном управлении, указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого осуществляется доверительное управление, срок осуществления доверительного управления) |
8. | Сведения о фактах аннулирования у юридического лица или его основного (преобладающего) общества лицензии на осуществление деятельности управляющей компании, специализированного депозитария, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда (далее - финансовая организация) за совершение нарушения | (указываются вид деятельности финансовой организации, лицензия на осуществление которого была аннулирована, дата аннулирования лицензии, нарушение, за совершение которого аннулирована лицензия, и дата его совершения нарушения, а также, если лицензия аннулирована у основного (преобладающего) общества, полное наименование такого общества; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается на это обстоятельство) |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности лица,
осуществляющего функции
единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.