ar-net.ru надлежащим образом заверенная копия решения Банка России о даче согласия на приобретение долей кредитной организации в соответствии с требованиями федеральных законов и нормативных актов Банка России;
документы, предусмотренные Положением Банка России N 337-П, Положением Банка России N 338-П (в случаях, предусмотренных данными нормативными актами) и Указанием Банка России N 1186-У (для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью);
платежные поручения с отметкой об исполнении, свидетельствующие об оплате долей в уставном капитале кредитной организации;
акты приема-передачи имущества, внесенного в оплату долей, на баланс кредитной организации. При этом должно быть подтверждено выполнение требования, предусмотренного пунктом 4.5 настоящей Инструкции;
надлежащим образом заверенная копия свидетельства о праве собственности кредитной организации на здание (помещение), указанное в пункте 4.3 настоящей Инструкции, и (или) выписки из лицевых счетов по учету иного имущества (основных средств), переданного приобретателем в рамках данного увеличения уставного капитала в оплату долей. Кроме того, представляется подписанное единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации письмо, в котором указывается суммарная стоимость имущества в неденежной форме, внесенного ранее в оплату долей в уставном капитале кредитной организации и находящегося на ее балансе на момент принятия решения об увеличении уставного капитала (стоимость имущества указывается в утвержденной уполномоченным органом кредитной организации оценке на момент внесения в оплату долей в уставном капитале), либо подтверждается отсутствие такого имущества (для кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью);
надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на осуществление сделки с долями кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами осуществление такой сделки требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами соответствующая сделка с долями кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона "О защите конкуренции", а также надлежащим образом заверенная копия уведомления в адрес федерального антимонопольного органа;
документ, подтверждающий получение предварительного согласования, предусмотренного Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (в случае необходимости получения такого согласования) (для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью).
Территориальное учреждение Банка России в случае необходимости вправе запросить у приобретателей - резидентов, вступающих в состав участников кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, оценка финансового положения которых проводится в соответствии с Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П, надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих их государственную регистрацию, либо содержащие такие сведения выписки из соответствующего единого государственного реестра, а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей - резидентов либо копии таких учредительных документов, выданные уполномоченным регистрирующим органом.
При увеличении уставного капитала кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью за счет ее имущества вместо документов, указанных в абзацах пятом - десятом настоящего пункта, представляются выписки из лицевых счетов банковских счетов участников кредитной организации, открытых на балансовых счетах по учету уставного капитала кредитной организации (если кредитной организацией ведутся лицевые счета участников кредитной организации), а также выписки из лицевых счетов банковских счетов, средства с которых направлены на увеличение уставного капитала кредитной организации, на дату перечисления средств для данной цели.
В случае принятия решения временной администрации о внесении изменений в устав банка в части увеличения его уставного капитала документы, перечисленные в абзацах четвертом - двенадцатом, четырнадцатом настоящего пункта, не представляются.
При принятии решения временной администрации о внесении изменений в устав банка в части увеличения его уставного капитала за счет средств инвестора, не являющегося Агентством по страхованию вкладов, территориальное учреждение Банка России должно проверить соответствие данного инвестора плану участия Агентства по страхованию вкладов в предупреждении банкротства банка.
17.11.1. В случае направления кредитной организацией в Банк России (территориальное учреждение Банка России) уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещение которых осуществлялось на организованных торгах, для государственной регистрации изменений, вносимых в устав и связанных с увеличением уставного капитала, кредитная организация направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью:
документы, указанные в абзацах втором, третьем, пятом и шестом пункта 16.1 настоящей Инструкции, при этом ходатайство о государственной регистрации указанных изменений должно также содержать имеющуюся у кредитной организации информацию об отсутствии или наличии связи одних приобретателей акций кредитной организации с другими приобретателями и (или) владельцами акций данной кредитной организации, а также о характере такой связи: о наличии соглашения (о согласованных действиях), об участии в капитале друг друга либо об иной форме связи;
протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (два экземпляра), в котором должны быть зафиксированы решения, связанные с увеличением уставного капитала и предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах". Протокол также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации;
полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (если решение об увеличении уставного капитала кредитной организации принималось общим собранием акционеров), либо полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату принятия решения об увеличении уставного капитала (если решение об увеличении уставного капитала кредитной организации принималось ее советом директоров (наблюдательным советом), в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка акционеров составу акционеров на соответствующую дату;
полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату завершения размещения акций, в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка акционеров составу акционеров на указанную дату (в данный список акционеров может быть включена информация о номинальных держателях акций (с обязательным заполнением всех колонок списка акционеров и указанием после наименования лица, осуществляющего номинальное держание, записи "номинальный держатель") без раскрытия информации о лицах, в отношении которых осуществляется номинальное держание (за исключением лиц, приобретших дополнительные акции кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала);
уведомление о приобретении более одного процента акций кредитной организации по форме приложения 2 к настоящей Инструкции;
документы или их копии, надлежащим образом заверенные и подтверждающие государственную регистрацию приобретателей - нерезидентов (либо содержащие такие сведения документы государственных органов или уполномоченных лиц), а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей - нерезидентов (представляются только по приобретателям - нерезидентам, вступающим в состав акционеров кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, оценка финансового положения которых проводится в соответствии с Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П);
надлежащим образом заверенная копия решения Банка России о даче согласия на приобретение акций кредитной организации в соответствии с требованиями федеральных законов и нормативных актов Банка России в случае, если указанное согласие Банка России на дату представления документов для государственной регистрации изменений в устав было получено;
документы, предусмотренные Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П (представляются по приобретателям, которым в соответствии с федеральными законами и нормативными актами Банка России требуется согласие Банка России на приобретение акций кредитной организации. Приобретателями, получившими предварительное согласие Банка России, указанные документы представляются, если с даты получения такого согласия до даты представления документов для государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, прошло три месяца и более);
документы, предусмотренные абзацами третьим - пятым пункта 1, абзацами третьим - пятым пункта 2, абзацами четвертым и пятым пункта 3 Указания Банка России N 1186-У;
надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на осуществление сделки с акциями кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами осуществление такой сделки требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами соответствующая сделка с акциями кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона "О защите конкуренции", а также надлежащим образом заверенная копия уведомления, направленного в адрес федерального антимонопольного органа;
надлежащим образом заверенная копия документа, подтверждающего получение предварительного согласования, предусмотренного Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (в случае необходимости получения такого согласования).
Территориальное учреждение Банка России в случае необходимости вправе запросить у приобретателей - резидентов, вступающих в состав акционеров кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, оценка финансового положения которых проводится в соответствии с Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П, надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих их государственную регистрацию, либо содержащие такие сведения выписки из соответствующего единого государственного реестра, а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей - резидентов либо копии таких учредительных документов, выданные уполномоченным регистрирующим органом.
17.11.2. В случае направления кредитной организацией в Банк России (территориальное учреждение Банка России) уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещение которых осуществлялось не на организованных торгах, для государственной регистрации изменений, вносимых в устав и связанных с увеличением уставного капитала, кредитная организация направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью:
документы, указанные в абзацах втором, третьем, пятом и шестом пункта 16.1 настоящей Инструкции, при этом ходатайство о государственной регистрации указанных изменений должно также содержать имеющуюся у кредитной организации информацию об отсутствии или наличии связи одних приобретателей акций кредитной организации с другими приобретателями и (или) владельцами акций данной кредитной организации, а также о характере такой связи: о наличии соглашения (о согласованных действиях), об участии в капитале друг друга либо об иной форме связи;
протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (два экземпляра), в котором должны быть зафиксированы решения, связанные с увеличением уставного капитала и предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах". Протокол также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации;
уведомление о приобретении более одного процента акций кредитной организации по форме приложения 2 к настоящей Инструкции;
выписки из лицевых счетов банковских счетов покупателей акций, подтверждающие поступление денежных средств в валюте Российской Федерации и (или) иностранной валюте (выписки могут быть оформлены в виде единого комплекта документов, для чего они должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны уполномоченным лицом, подпись которого заверяется печатью кредитной организации);
полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (если решение об увеличении уставного капитала кредитной организации принималось общим собранием акционеров), либо полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату принятия решения об увеличении уставного капитала (если решение об увеличении уставного капитала кредитной организации принималось ее советом директоров (наблюдательным советом), в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка акционеров составу акционеров на соответствующую дату;
полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату завершения размещения акций, в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка акционеров составу акционеров на указанную дату (в данный список акционеров может быть включена информация о номинальных держателях акций (с обязательным заполнением всех колонок списка акционеров и указанием после наименования лица, осуществляющего номинальное держание, записи "номинальный держатель") без раскрытия информации о лицах, в отношении которых осуществляется номинальное держание (за исключением лиц, приобретших дополнительные акции кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала);
документы или их копии, надлежащим образом заверенные и подтверждающие государственную регистрацию приобретателей - нерезидентов (либо содержащие такие сведения документы государственных органов или уполномоченных лиц), а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей - нерезидентов (представляются по приобретателям - нерезидентам, вступающим в состав акционеров кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, оценка финансового положения которых проводится в соответствии с Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П);
надлежащим образом заверенная копия решения Банка России о даче согласия на приобретение акций кредитной организации в соответствии с требованиями федеральных законов и нормативных актов Банка России;
документы, предусмотренные Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П, в случаях, предусмотренных данными нормативными актами;
документы, предусмотренные Указанием Банка России N 1186-У (в случае оплаты дополнительных акций кредитной организации за счет средств бюджетов, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти, органов местного самоуправления);
надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на осуществление сделки с акциями кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами осуществление такой сделки требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами соответствующая сделка с акциями кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона "О защите конкуренции", а также надлежащим образом заверенная копия уведомления, направленного в адрес федерального антимонопольного органа;
надлежащим образом заверенная копия документа, подтверждающего получение предварительного согласования, предусмотренного Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (в случае необходимости получения такого согласования).
Территориальное учреждение Банка России в случае необходимости вправе запросить у приобретателей - резидентов, вступающих в состав акционеров кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, оценка финансового положения которых проводится в соответствии с Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П, надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих их государственную регистрацию, либо содержащие такие сведения выписки из соответствующего единого государственного реестра, а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей - резидентов либо копии таких учредительных документов, выданные уполномоченным регистрирующим органом.".
1.29. Пункт 17.15 дополнить абзацами следующего содержания:
"В случае увеличения уставного капитала кредитной организации в форме акционерного общества и направления вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций территориальное учреждение Банка России на основании документов, представленных в соответствии с подпунктами 17.11.1 и 17.11.2 пункта 17.11 настоящей Инструкции, рассматривает правомерность оплаты уставного капитала кредитной организации и проводит оценку финансового положения приобретателей акций кредитной организации юридических лиц в порядке, установленном Положением Банка России N 337-П, физических лиц - Положением Банка России N 338-П, в течение 30 дней с момента получения указанных документов, но не позднее 35 дней с даты принятия решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, и подготавливает заключение о правомерности оплаты уставного капитала кредитной организации. Заключение в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) не направляется.
В случае установления при оплате уставного капитала фактов нарушений, несоответствия финансового положения приобретателей акций кредитной организации - юридических лиц требованиям Положения Банка России N 337-П и физических лиц - Положения Банка России N 338-П, территориальное учреждение Банка России использует полученную информацию в рамках текущего надзора, а также при наличии оснований, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России, принимает меры, направленные на устранение указанных нарушений.".
1.30. Абзац второй пункта 19.6 дополнить словами "и представляется в четырех экземплярах".
1.31. Абзац третий пункта 19.8 изложить в следующей редакции:
"направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, письменное сообщение с приложением полученного от уполномоченного регистрирующего органа оригинала свидетельства, двух экземпляров зарегистрированных изменений, внесенных в устав кредитной организации, по форме приложения 20 к настоящей Инструкции, один из которых с отметкой уполномоченного регистрирующего органа (в случае представления документов для государственной регистрации на бумажных носителях), а также двух экземпляров лицензии на осуществление банковских операций с указанием нового наименования кредитной организации. Если документы для государственной регистрации были представлены в форме электронных документов, в территориальное учреждение Банка России в установленном порядке направляются в форме электронных документов: свидетельство о государственной регистрации и зарегистрированные изменения, внесенные в устав, подписанные электронной подписью уполномоченного регистрирующего органа. Если при представлении документов в форме электронных документов имелось заявление кредитной организации о получении экземпляра изменений, внесенных в устав кредитной организации, на бумажном носителе с отметкой уполномоченного регистрирующего органа, такой экземпляр направляется в территориальное учреждение Банка России одновременно с изменениями в электронной форме.".
1.32. Абзац первый пункта 19.9 изложить в следующей редакции:
"19.9. Территориальное учреждение Банка России в течение трех рабочих дней, следующих за днем получения документов, указанных в пункте 19.8 настоящей Инструкции, при условии представления кредитной организацией свидетельства Банка России о ее государственной регистрации (при его наличии), и всех экземпляров лицензий на осуществление банковских операций, на основании которых она действовала до их замены, направляет в кредитную организацию или выдает под расписку ее уполномоченному лицу оригинал свидетельства, выданного уполномоченным регистрирующим органом, один экземпляр зарегистрированных изменений, внесенных в устав кредитной организации, по форме приложения 20 к настоящей Инструкции с отметкой уполномоченного регистрирующего органа (в случае представления документов для государственной регистрации на бумажных носителях), а также один экземпляр лицензии на осуществление банковских операций с указанием нового наименования кредитной организации. Если документы для государственной регистрации были представлены в форме электронных документов, в кредитную организацию в установленном порядке направляются в форме электронных документов: свидетельство о государственной регистрации и зарегистрированные изменения, внесенные в устав, подписанные электронной подписью уполномоченного регистрирующего органа. Если при представлении документов в форме электронных документов имелось заявление кредитной организации о получении экземпляра изменений, внесенных в устав кредитной организации, на бумажном носителе с отметкой уполномоченного регистрирующего органа, такой экземпляр направляется в кредитную организацию одновременно с изменениями в электронной форме.".
1.33. В пункте 20.12:
абзац второй после слов "приложения 20 к настоящей Инструкции" дополнить словами "и представляется в четырех экземплярах";
в абзаце третьем подпункта 20.12.2 слово "четырех" заменить словом "трех";