ar-net.ru ежедекадно (с разбивкой за каждый рабочий день декады):
кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), составляющими и представляющими отчетность по форме 0409701 "Отчет об операциях на валютных и денежных рынках", - не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой;
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 7-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой;
ежемесячно (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), не составляющими и не представляющими отчетность по форме 0409701 "Отчет об операциях на валютных и денежных рынках", - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Отчет на консолидированной основе составляется кредитными организациями и представляется в территориальное учреждение Банка России:
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:
кредитными организациями (за исключением кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций) - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими более 100 дочерних организаций, - не позднее 8-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;
по состоянию на 1 января:
кредитными организациями, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным.";
1.1.42. раздел 4 формы отчетности 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" после таблицы дополнить словом "Комментарии:";
1.1.43. в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации":
пункт 4.1 дополнить предложением следующего содержания: "В случае отражения по каждой из указанных строк менее двух отчетов в Комментариях к разделу 4 даются краткие пояснения причин непредставления.";
в абзаце третьем пункта 5 слова "1 марта" заменить словами "20 февраля";
1.1.44. абзац третий пункта 4 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409652 "Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" признать утратившим силу;
1.1.45. в пункте 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" слово "17-го" заменить словом "19-го";
1.1.46. в абзаце втором пункта I.2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает оформление паспорта сделки" слово "17-го" заменить словом "19-го";
1.1.47. в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409701 "Отчет об операциях на валютных и денежных рынках":
в пункте I.1 слово "расчета" заменить словом "расчете";
подпункт I.2.2 пункта I.2 дополнить словами ", в том числе операции привлечения и размещения денежных средств, осуществляемых между головным офисом и филиалом уполномоченного банка";
в абзаце третьем пункта I.4 слова "проводятся организацией" заменить словами "проводятся с организацией";
пункт I.9 изложить в следующей редакции:
"I.9. В рамках настоящего Порядка устанавливается следующий перечень включаемых в Отчет операций по привлечению и размещению денежных средств на межбанковских денежных рынках:
сделки межбанковского беззалогового кредитования (депозитные сделки);
сделки межбанковского РЕПО;
депозитные сделки и сделки РЕПО, заключаемые с кредитной организацией в интересах третьих лиц (отчитывающийся банк выступает в роли брокера).
В Отчет включаются сделки на денежном рынке, количественные параметры которых (процентная ставка и объем) определены в момент заключения сделки в явном виде.
В Отчет также включаются сделки по привлечению уполномоченным банком средств федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации, муниципальных бюджетов, государственных внебюджетных фондов, государственных корпораций (далее - Госкорпорации).
В Отчет включаются операции с процентными деривативами (перечень видов процентных деривативов, включаемых в Отчет приведен в пункте IV.1 настоящего Порядка). В отношении контрагентов по операциям с процентными деривативами уполномоченного банка используется классификация, применяемая для конверсионных операций (пункт I.4 настоящего Порядка).";
пункт II.15 изложить в следующей редакции:
"II.15. В графе 10 указывается аббревиатура наименования биржи, если сделки заключены в ее торговой системе или зарегистрированы в ней (соответственно как системные и внесистемные биржевые сделки участников), а расчеты по итоговым обязательствам участников проводятся специализированной организацией по схеме централизованного клиринга (в том числе с участием центрального контрагента). Тот же порядок действует в отношении любых других торговых систем, копирующих указанную биржевую.
При заключении сделок в каких-либо других системах электронной торговли (кроме указанных биржевых), предусматривающих тот же принцип группового доступа участников к торгам, но использующих, в частности, устанавливаемые самостоятельно каждым из участников такой торговой системы на других ее участников индивидуальные лимиты (по торговым, расчетным и тому подобное позициям), в графе 10 также указывается общепринятое сокращенное наименование такой торговой системы (например, UBS, EBS, LAVA, SAXO и тому подобное). При этом в том случае, когда порядок осуществления расчетов по итоговым обязательствам в такой торговой системе предусматривает прямые расчеты между участниками, дополнительно в графе 9 Отчета (в соответствии с идентификацией межбанковских внебиржевых сделок, указанной в пункте II.14 настоящего Порядка) указывается контрагент по такой сделке.
При заключении межбанковской сделки через брокера, независимо от использования средств связи (телефон, Reuter Dealing, Bloomberg и тому подобное), указывается общепринятое сокращенное наименование финансового посредника (ADXF, NFBK, PRMX и тому подобное).
При заключении сделки по телефону или с использованием других средств связи (Reuter Dealing, Bloomberg и тому подобное) без участия финансового посредника указывается соответственно PHONE, RTRS, BBLG или общепринятое сокращенное наименование торговой системы.
В случае затруднений при идентификации торговой системы или финансового посредника указывается тип метода заключения сделки:
VI - сделка, заключенная при участии голосового брокера;
SB - сделка через электронную торговую систему, владельцем и оператором которой является кредитная организация;
MD - сделка через электронную брокерскую систему;
MS - сделка через прочие электронные системы связи при участии финансового посредника;
DO - сделка через прочие электронные системы связи напрямую между участниками.";
пункт III.8 изложить в следующей редакции:
"III.8. В графе 11 указывается буква "K", если сделка является депозитной сделкой или сделкой РЕПО, заключаемой с кредитной организацией в интересах третьих лиц (отчитывающийся банк выступает в роли брокера).";
в пункте IV.6 слова "разделом III" заменить словами "разделом II";
первое предложение пункта IV.8 дополнить словами ", фиксированная/фиксированная (fix/fix)";