Указание Банка России от 22 мая 2013 г. N 3003-У "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию

Указание Банка России от 22 мая 2013 г. N 3003-У "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов имеющими доступ к инсайдерской информации Банка России работниками Банка России и членами Национального банковского совета"

В соответствии с частью 5 статьи 14 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334) (далее - Закон N 224-ФЗ) настоящее Указание устанавливает порядок проведения Банком России проверок соблюдения требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов имеющими доступ к инсайдерской информации Банка России работниками Банка России и членами Национального банковского совета (далее - инсайдер Банка России).

Глава 1. Общие положения

1.1. Банк России в соответствии с частью 3 статьи 14 Закона N 224-ФЗ проводит проверку соблюдения требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов инсайдером Банка России (далее - проверка) на основании письменного требования (далее - требование) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) по поручению Председателя Банка России.

1.2. Контроль за соблюдением в Банке России требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также взаимодействие с ФСФР России при осуществлении ФСФР России контроля за соблюдением Банком России, инсайдером Банка России требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов осуществляет главный аудитор Банка России.

1.3. Проверка фактов, изложенных в требовании ФСФР России, проводится в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления в Банк России требования ФСФР России.

Указанный срок может быть продлен по согласованию с ФСФР России, но не более чем на один месяц.

1.4. Днем окончания проверки является дата подписания комиссией по проведению проверки (далее - комиссия) отчета о проведенной проверке (далее - отчет).

1.5. Информация о проведении проверки, а также информация, полученная в ходе проверки, относятся к информации ограниченного доступа.

Глава 2. Порядок формирования комиссии

2.1. Проверки проводятся комиссией, в состав которой входят работники службы главного аудитора Банка России, а также работники других структурных подразделений Банка России, с учетом фактов, изложенных в требовании ФСФР России.

2.2. Главный аудитор Банка России не позднее следующего рабочего дня после дня получения от Председателя Банка России поручения провести проверку поручает Департаменту внутреннего аудита Банка России в течение пяти рабочих дней подготовить и представить на утверждение предложения о составе комиссии.

2.2.1. Департамент внутреннего аудита Банка России с целью формирования комиссии не позднее следующего рабочего дня после дня получения от главного аудитора Банка России поручения направляет в структурные подразделения центрального аппарата Банка России запросы о представлении сведений о кандидатурах работников для их включения в состав комиссии (далее - запрос).

2.2.2. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России не позднее следующего рабочего дня после дня получения запроса направляют в Департамент внутреннего аудита Банка России сведения о кандидатурах работников (фамилия, имя, отчество и должность), предлагаемых для включения в состав комиссии.

2.2.3. Департамент внутреннего аудита Банка России после получения от структурных подразделений центрального аппарата Банка России сведений о кандидатурах работников, предлагаемых для включения в состав комиссии, представляет главному аудитору Банка России предложения о составе комиссии.

2.3. В состав комиссии могут входить работники, имеющие стаж работы в Банке России не менее трех лет на дату формирования комиссии.

Численный состав комиссии, а также требования к членам комиссии (квалификация, должность) определяются исходя из объемов проверки и фактов, изложенных в требовании ФСФР России.

2.4. Главный аудитор Банка России не позднее третьего рабочего дня после дня представления Департаментом внутреннего аудита Банка России предложений о составе комиссии утверждает ее состав и назначает председателя комиссии из числа сотрудников Департамента внутреннего аудита Банка России.

Глава 3. Оформление распоряжения Банка России о проведении проверки, порядок ознакомления с распоряжением Банка России о проведении проверки

3.1. Департамент внутреннего аудита Банка России в течение трех рабочих дней после дня согласования главным аудитором Банка России состава комиссии готовит распоряжение Банка России о проведении проверки за подписью главного аудитора Банка России (далее - распоряжение Банка России), в котором указывается:

состав комиссии;

дата и номер требования ФСФР России;

подлежащие проверке факты, изложенные в требовании ФСФР России;

срок проведения проверки;

фамилия, имя, отчество и должность проверяемого инсайдера Банка России;

обязанность проверяемого инсайдера Банка России представить необходимую информацию и объяснения в соответствии с частью 4 статьи 14 Закона N 224-ФЗ;

срок и порядок представления отчета главному аудитору Банка России;

при необходимости - другая информация, имеющая отношение к проводимой проверке.

3.2. Копия распоряжения Банка России не позднее следующего рабочего дня с даты его подписания направляется проверяемому инсайдеру Банка России, руководителю структурного подразделения Банка России (в случае если проверяемый инсайдер Банка России является работником структурного подразделения Банка России).

Глава 4. Права и обязанности членов комиссии, проверяемого инсайдера Банка России, руководителя структурного подразделения Банка России (в случае если проверяемый инсайдер Банка России является работником структурного подразделения Банка России)

4.1. Председатель комиссии обязан:

обеспечить проведение проверки в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными и иными актами Банка России, не нарушая процессов работы структурного подразделения Банка России;

запрашивать у проверяемого инсайдера Банка России документы, объяснения и информацию (в том числе ограниченного доступа), а также необходимые пояснения (в том числе письменные), имеющие отношение к проводимой проверке;

обеспечить сохранность материалов проверки, в том числе документов, объяснений и информации;

координировать работу членов комиссии;

контролировать надлежащее рассмотрение членами комиссии фактов, изложенных в требовании ФСФР России;

контролировать соблюдение сроков проведения проверки;

обеспечить подготовку и направление по результатам проверки отчета главному аудитору Банка России.

4.2. Председатель комиссии имеет право:

запрашивать у руководителя структурного подразделения Банка России (в случае если проверяемый инсайдер Банка России является работником структурного подразделения Банка России) документы, объяснения и информацию (в том числе ограниченного доступа), а также необходимые пояснения (в том числе письменные), имеющие отношение к проводимой проверке;

в случае необходимости запрашивать у инсайдера Банка России и иного работника Банка России документы, объяснения и информацию (в том числе ограниченного доступа), а также необходимые пояснения (в том числе письменные);

получать в порядке, установленном Банком России, доступ (подключение) к информационным ресурсам и базам данных;

посещать при необходимости служебные помещения структурного подразделения Банка России, соблюдая установленные требования пропускного и внутриобъектового режимов;

ходатайствовать перед главным аудитором Банка России о продлении срока проверки.

4.3. Члены комиссии обязаны:

осуществлять проверку в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными и иными актами Банка России, не нарушая процессов работы структурного подразделения Банка России;

запрашивать у проверяемого инсайдера Банка России документы, объяснения и информацию (в том числе ограниченного доступа), а также необходимые пояснения (в том числе письменные), имеющие отношение к проводимой проверке;

обеспечивать сохранность материалов проверки, в том числе документов, объяснений и информации;

соблюдать срок проведения проверки;