ar-net.ru по строке 05 - общая сумма начисленных за отчетный период вознаграждений управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра, аудиторской организации, оценщику и бирже;
по строке 05.01 - сумма начисленных за отчетный период вознаграждений управляющей компании;
по строке 05.02 - сумма начисленных за отчетный период вознаграждений специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра, аудиторской организации, оценщику и бирже;
по строке 06 - сумма начисленных за отчетный период расходов, связанных с управлением акционерным инвестиционным фондом или доверительным управлением паевым инвестиционным фондом;
по строке 07 - сумма начисленных за отчетный период дивидендов по акциям акционерного инвестиционного фонда (дохода по инвестиционным паям паевого инвестиционного фонда).
10. В разделе IV отражаются сведения о всех сделках РЕПО с имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду (составляющим паевой инвестиционный фонд), совершенных за отчетный период.
В графе 1 указывается наименование ценной бумаги. Под наименованием ценной бумаги в целях составления раздела IV понимается тип ценной бумаги и полное наименование эмитента.
В графе 3 указывается государственный регистрационный номер выпуска (при наличии).
В графе 4 указывается международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN) (при наличии).
В графе 5 указываются обороты по покупке ценных бумаг по всем сделкам, совершенным организацией за отчетный период от своего имени и за свой счет.
В графе 6 указываются обороты по продаже ценных бумаг по всем сделкам, совершенным организацией за отчетный период от своего имени и за свой счет.
В целях составления отчета о приросте (об уменьшении) стоимости имущества под совершенной сделкой РЕПО понимается сделка, по которой осуществлен переход прав собственности на ценные бумаги по первой и по второй части договора РЕПО.
Информация о сделках РЕПО отражается дважды: как по покупке, так и по продаже.
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и
представления в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"
(форма)
Отчет о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)
Код формы по ОКУД* 0420504
Месячная
Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
Полное наименование акционерного инвестиционного фонда (полное название паевого инвестиционного фонда) | Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда (регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом) | Полное наименование управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | Номер лицензии управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Раздел II. Параметры отчета о владельцах
Текущая отчетная дата | Предыдущая отчетная дата |
1 | 2 |
______________________________
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
Раздел III. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев), о количестве счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на счете
Подраздел 1. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев)
Сведения о владельцах акций (инвестиционных паев) | Код строки | Количество владельцев акций (инвестиционных паев), единиц | Количество принадлежащих лицам акций (инвестиционных паев), штук | ||
на текущую отчетную дату | на предыдущую отчетную дату | на текущую отчетную дату | на предыдущую отчетную дату | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Физические лица - всего | 01 | ||||
| в том числе:место жительства (регистрации) которых находится в Российской Федерации, - всего | 01.01 | ||||
| из них:права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя | 01.01.01 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария | 01.01.02 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего | 01.01.03 | ||||
| место жительства (регистрации) которых находится за пределами Российской Федерации, - всего | 01.02 | ||||
| из них:права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя | 01.02.01 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария | 01.02.02 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего | 01.02.03 | ||||
| Юридические лица (кроме инвестиционных фондов (в том числе иностранных) - всего | 02 | ||||
| в том числе:место нахождения постоянно действующего исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа) которых находится в Российской Федерации, - всего | 02.01 | ||||
| из них:права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя | 02.01.01 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария | 02.01.02 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего | 02.01.03 | ||||
| место нахождения постоянно действующего исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа) которых находится за пределами Российской Федерации, - всего | 02.02 | ||||
| из них:права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя | 02.02.01 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария | 02.02.02 | ||||
| права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего | 02.02.03 | ||||
| Инвестиционные фонды (в том числе иностранные) | 03 | ||||
| Итого (сумма строк 01+02+03) | 04 | ||||
Подраздел 2. Сведения о количестве иных счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на таких счетах
Вид счета | Код строки | Количество счетов, единиц | Количество акций (инвестиционных паев), учитываемых на счете, штук | ||
на текущую отчетную дату | на предыдущую отчетную дату | на текущую отчетную дату | на предыдущую отчетную дату | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Депозитные лицевые счета | 04 | ||||
| Казначейские лицевые счета | 05 | ||||
| Счет неустановленных лиц | 06 | ||||
Раздел IV. Сведения о количестве счетов в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)
единиц
Наименование показателя | Код строки | Значение показателя на текущую отчетную дату | Значение показателя на предыдущую отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 |
| Общее количество счетов в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) (за исключением лицевых счетов "эмиссионный счет эмитента", "лицевой счет эмитента", "выдаваемые инвестиционные паи" и "дополнительные инвестиционные паи") - всего | 01 | ||
| в том числе:счетов физических лиц | 01.01 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.01.01 | ||
| счетов юридических лиц | 01.02 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.02.01 | ||
| счетов доверительных управляющих | 01.03 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.03.01 | ||
| счетов номинальных держателей | 01.04 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.04.01 | ||
| счетов номинального держателя центрального депозитария | 01.05 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.05.01 | ||
| депозитных лицевых счетов | 01.06 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.06.01 | ||
| казначейских лицевых счетов | 01.07 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.07.01 | ||
| счетов неустановленных лиц | 01.08 | ||
| из них:на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых) | 01.08.01 |
Раздел V. Иные сведения, содержащиеся в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)
штук
Наименование показателя | Код строки | Значение показателя на текущую отчетную дату | Значение показателя на предыдущую отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 |
| Количество акций (инвестиционных паев), учитывающихся на эмиссионном счете (на счете "выдаваемые инвестиционные паи") | 01 | ||
| Количество инвестиционных паев, учитывающихся на счете "дополнительные инвестиционные паи" | 02 | ||
| Количество акций (инвестиционных паев), в отношении которых имеется запись об обременении их залогом | 03 | ||
| Количество акций (инвестиционных паев), в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, - всего | 04 | ||
| в том числе:обремененных правами третьих лиц | 04.01 | ||
| операции с которыми заблокированы в связи со смертью владельца | 04.02 | ||
| на которые наложен арест | 04.03 | ||
| операции с которыми приостановлены, запрещены или заблокированы на основании федерального закона или ином законном основании | 04.04 |
Раздел VI. Сведения о владельцах акций (инвестиционных паев), которым принадлежат 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), а также об инвестиционных фондах, в состав активов которых входит 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
Номер строки | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) (полное наименование) владельца (инвестиционного фонда) | Вид владельца (физическое лицо (юридическое лицо, инвестиционный фонд) | Место жительства и (или) место пребывания владельца - для физических лиц (место нахождения - для юридических лиц, в том числе инвестиционных фондов) | Код государства регистрации (инкорпорации) владельца, инвестиционного фонда | Вид и реквизиты документа, удостоверяющего личность владельца - для физических лиц (ИНН*, ОГРН** или иной идентификатор - для юридических лиц, регистрационный номер правил доверительного управления, TIN*** инвестиционного фонда - для инвестиционных фондов) | Количество акций (инвестиционных паев), принадлежащих владельцу (входящих в состав активов инвестиционного фонда), штук | Доля от общего количества размещенных акций (выданных инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), в процентах |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1. | |||||||
... | |||||||
Итого | x | x | х | х | x |
______________________________
* Идентификационный номер налогоплательщика.
** Основной государственный регистрационный номер.
*** "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
Руководитель акционерного инвестиционного фонда