Указание Банка России от 25 декабря 2017 г. N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управ стр. 7

  1. Документы
подтверждающие соответствие его деловой репутации требованиям,
установленным федеральными законами, в том числе отсутствие вины в
банкротстве юридического лица.
6. При представлении в Уполномоченное подразделение Банка России
новой анкеты в соответствии с пунктом 3.4 настоящего Указания в новой
анкете заполняются строки 1 и 4 раздела 1 "Общие сведения, сведения об
образовании и трудовой деятельности" и строки, по которым произошли
изменения.

Приложение 3

к Указанию Банка России
от 25 декабря 2017 года N 4662-У
"О квалификационных требованиях к
руководителю службы управления рисками,
службы внутреннего контроля и службы внутреннего
аудита кредитной организации, лицу,
ответственному за организацию системы
управления рисками, и контролеру негосударственного
пенсионного фонда, и ревизору страховой
организации, о порядке уведомления
Банка России о назначении на должность
(об освобождении от должности) указанных
лиц (за исключением контролера негосударственного
пенсионного фонда), специальных должностных лиц,
ответственных за реализацию правил
внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма кредитной организации, негосударственного
пенсионного фонда, страховой организации,
управляющей компании, микрофинансовой
компании, сотрудника службы внутреннего
контроля управляющей компании, а также
о порядке оценки Банком России соответствия
указанных лиц (за исключением контролера
негосударственного пенсионного фонда)
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации"
(форма)1
Центральный банк Российской Федерации
_________________________________________
(наименование структурного подразделения)
N_________ от ______________
Уведомление об освобождении (в том числе временно) от должности2
руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего
контроля, руководителя службы внутреннего аудита или специального
должностного лица кредитной организации, лица, ответственного за
организацию системы управления рисками или специального должностного лица
негосударственного пенсионного фонда, ревизора или специального
должностного лица страховой организации, сотрудника службы внутреннего
контроля или специального должностного лица управляющей компании,
Содержание
Положение Банка России от 25 декабря 2017 г. N 621-П "О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установлен
Указание Банка России от 13 января 2017 г. N 4263-У "О сроках и порядке составления и представления некредитными финансовыми организациями в Банк России отчетности об операциях с денежными средствами"
Указание Банка России от 24 марта 2017 г. N 4323-У "О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударс
Указание Банка России от 21 декабря 2015 г. N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе лично
Указание Банка России от 14 декабря 2015 г. N 3897-У "О порядке согласования Банком России руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"