ar-net.ru ** Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
*** Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки, или руководителем структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку.
Приложение 10
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Приглашение на участие в совещании с представителями поднадзорной организации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||
| ПРИГЛАШЕНИЕ НА УЧАСТИЕ В СОВЕЩАНИИ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ | ||||
____________________________________________________________ | ||||
(наименование поднадзорной организации*, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | ||||
| N _____ | от ___ ______ 20___ года | |||
| Руководителю поднадзорной организации | ||||
__________________________________________________ (Ф.И.О.) | ||||
Председателю (члену) совета директоров (наблюдательного совета) | ||||
| __________________________________________________ (Ф.И.О.) | ||||
| Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в совещании, которое будет проведено в ___ час. ___ мин. ___ ________ 20___ года в помещении __________________________________________________ | ||||
| ____________________________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) | ||||
| по адресу: ___________________________________________________. | ||||
| На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности _____________ | ||||
____________________________________________________________. (наименование поднадзорной организации*, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | ||||
| В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы (их копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности поднадзорной организации: _________________________________________________ | ||||
| ____________________________________________________________. | ||||
| О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании прошу сообщить до ___ час. ___ мин. ___ _______ 20___ года по телефону ___________. | ||||
| Должностное лицо Банка России,обладающее правом поручатьпроведение проверки | ||||
_____________________________ (подпись и ее расшифровка) | ||||
М.П. Банка России | ||||
(структурного подразделения Банка России) | ||||
* Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
Приложение 11
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Паспорт проверки поднадзорной организации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||||
Для служебного пользования | |||||||||
Экз. N _____*(1) | |||||||||
| ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ*(2) | |||||||||
_______________________________________________________________________________________ | |||||||||
(наименование поднадзорной организации*(3), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | |||||||||
| В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(4) и поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ года N _______ руководителем рабочей группы ___________________________________________________ | |||||||||
| ___________________________________________________________________________________________ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы) | |||||||||
| и членами рабочей группы | _____________________________________________________________ (Ф.И.О. членов рабочей группы) | ||||||||
| проведена | ________________ (вид проверки) | проверка | __________________________________________________ (наименование поднадзорной организации) | ||||||
| за период деятельности с ___ __________ 20___ года по _________ 20___ года. | |||||||||
| Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки ______________________________________ | |||||||||
___________________________________________ (наименование поднадзорной организации) | по состоянию на | ____ ___________ 20___ года*(5). | |||||||
| Руководитель рабочей группы | _________________________________ (подпись и ее расшифровка) | ||||||||
*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
*(2) Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки поднадзорной организации, формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 8.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:
заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, составленные в соответствии с приложением 5 к Инструкции Банка России N 151-И;
копии документов поднадзорной организации, подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, не устраненных к моменту их выявления, об устранении поднадзорной организацией фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности поднадзорной организации, иную надзорную информацию, необходимую в том числе для определения достаточности собственных средств (капитала) или чистых активов поднадзорной организации, для оценки качества управления поднадзорной организации, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля, финансового состояния поднадзорной организации и перспектив ее деятельности;
отчуждаемые (съемные) машинные носители информации однократной записи, содержащие файлы электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей), а также соответствующие описи электронных документов (информации) и (или) описи выборок информации (наборов записей);
копии документов поднадзорной организации, подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;
объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя поднадзорной организации и работников поднадзорной организации.
*(3) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
*(4) В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается соответствующее основание проведения проверки саморегулируемой организации, предусмотренное законодательством Российской Федерации.
При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.
*(5) Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.
Приложение 12
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Опись документов, хранящихся в паспорте проверки поднадзорной организации
| Опись документов, хранящихся в паспорте проверки | |||||||||||||
________________________________________________________________________________________ | |||||||||||||
(наименование поднадзорной организации*, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | |||||||||||||
N п/п | Наименование документа | Носитель документа (бумажный, электронный) | Количество страниц в документе | Подлинник или копия документа | Ф.И.О. и должность лица, заверившего копию документа | Дата сдачи-приема документа | Ф.И.О., должность лица, сдавшего документ | Подпись лица, сдавшего документ | Ф.И.О., должность лица, принявшего документ | Подпись лица, принявшего документ | Примечание** | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | ||
* Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
** В случае помещения в паспорт проверки документа на электронном носителе графа 5 не заполняется, а документ на электронном носителе помещается в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (CD-, DVD-диск, flash-накопитель и т.п.), количество документов, наименования документов, хранящихся на электронном носителе, либо реквизиты соответствующей отчуждаемому (съемному) машинному носителю информации однократной записи описи электронных документов (информации) или описи выборок информации (наборов записей).
Для электронных документов (информации) или выборок информации (наборов записей) в графе 6 указываются Ф.И.О. и должность лица, подписавшего соответствующую опись электронных документов (информации) или опись выборок информации (наборов записей).
Приложение 13
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Докладная записка о результатах проверки поднадзорной организации
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||||
Для служебного пользования | |||||||||
Экз. N _____*(1) | |||||||||
| N _____ | от ___ __________ 20___ года | ||||||||
| Должностному лицу Банка России, | |||||||||
| поручившему проведение проверки | |||||||||
| поднадзорной организации | |||||||||
________________________________ (Ф.И.О.) | |||||||||
| ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ*(2) | |||||||||
____________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации*(3), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | |||||||||
| В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)*(4) и поручением на проведение проверки от ____ _________ 20___ года N _____ руководителем рабочей группы __________________________ | |||||||||
____________________________________________________________ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы) | |||||||||
| и членами рабочей группы: | _____________________________________ | ||||||||
(Ф.И.О. членов рабочей группы) | |||||||||
| проведена | _____________ (вид проверки) | проверка | __________________________ (наименование поднадзорной организации) | ||||||
| за период деятельности с ___ _____ 20___ года по ___ _____ 20___ года. | |||||||||
| По результатам проверки ______________________________________. | |||||||||
| Руководитель структурного подразделенияБанка России, обладающий правом подписидокладной записки о результатах проверки*(5) | |||||||||
______________________ (подпись и ее расшифровка | |||||||||
дата подписания) | |||||||||
*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
*(2) Дополнение к докладной записке о результатах проверки составляется в соответствии с настоящим приложением.
*(3) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
*(4) В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается соответствующее основание проведения проверки саморегулируемой организации, предусмотренное законодательством Российской Федерации.
*(5) Указывается руководитель структурного подразделения Банка России (лицо, его замещающее) или иное должностное лицо Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено провести проверку.
Приложение 14
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
в отношении некредитных финансовых организаций
и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций"
Информационное сообщение о принятии решения о применении к поднадзорной организации мер
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||
Для служебного пользования | ||||||
Экз. N _____* | ||||||
| N _____ | от __ ______ 20___ года | |||||
| Руководителю (заместителю руководителя) | ||||||
| Главной инспекции, генеральному | ||||||
| инспектору Главной инспекции, | ||||||
| руководителю региональной инспекции | ||||||
________________________________ (Ф.И.О.) | ||||||
| Структурное подразделение Банка России | ________________________ | |||||
_____________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) | рассмотрело акт проверки | |||||
____________________________________________________________, (наименование поднадзорной организации**, | ||||||
основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | ||||||
| проведенной на основании поручения на проведение проверки от ____ _______ 20___ года N _____, докладную записку о результатах проверки, а также иные материалы, связанные с проведением проверки, и ___ _______ 20___ года приняло решение о применении к поднадзорной организации следующих мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России __________ | ||||||
| __________________________________________________________***. | ||||||
| Имя файла, содержащего информационное сообщение о начале проверки поднадзорной организации, _______________________. | ||||||
| Руководительструктурного подразделения БанкаРоссии | ||||||
___________________________ (подпись и ее расшифровка) | ||||||
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
** Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование).
*** Указываются конкретные меры, решение о применении которых принято.