ar-net.ru (лицо, исполняющее обязанности руководителя
управляющей компании негосударственного _______________________
пенсионного фонда) (инициалы, фамилия)
Уполномоченное лицо специализированного
депозитария негосударственного пенсионного _______________________
фонда (инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчета по форме 0420511 "Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен"
1. Отчет по форме 0420511 "Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен" (далее - отчет о сделках) представляется в Банк России управляющей компанией, заключившей договор (договоры) доверительного управления средствами пенсионных накоплений с негосударственным пенсионным фондом (далее - управляющая компания), в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5 процентов и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5 процентов и более не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок, проведенных с отклонением от рыночных цен.
2. Данные в отчете о сделках указываются следующим образом: цена - в рублях с двумя десятичными знаками после запятой, объем сделки и объем сделок с ценной бумагой - в тысячах рублей, отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги - в процентах от рыночной цены ценной бумаги с двумя десятичными знаками после запятой.
3. В графах 19 и 20 отчета о сделках указывается соответственно объем сделки с отклонением от рыночных цен и общий объем сделок с данной ценной бумагой, совершенных управляющей компанией за весь торговый день, в котором произошла сделка с отклонением от рыночных цен.
4. Все даты в отчете о сделках указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год, время - в формате ЧЧ.ММ.СС, где "ЧЧ" - часы, "ММ" - минуты, "СС" - секунды.
Приложение 10
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и
представления в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"
(форма)
Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Код формы по ОКУД* 0420514
Месячная
Раздел I. Реквизиты управляющей компании
Полное наименование управляющей компании | Номер лицензии управляющей компании |
1 | 2 |
Раздел II. Параметры расчета собственных средств
Текущая отчетная дата | Предыдущая отчетная дата |
1 | 2 |
______________________________
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
Раздел III. Расчет собственных средств
в рублях
Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость, величина) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость, величина) на предыдущую отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 |
| Подраздел "Активы, принятые к расчету собственных средств" | |||
| Денежные средства - всего | 01 | ||
| в том числе:на счетах в кредитных организациях | 01.01 | ||
| на счетах по депозиту в кредитных организациях | 01.02 | ||
| Ценные бумаги - всего | 02 | ||
| в том числе: облигации - всего | 02.01 | ||
| в том числе:облигации российских хозяйственных обществ | 02.01.01 | ||
| государственные ценные бумаги Российской Федерации | 02.01.02 | ||
| государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | 02.01.03 | ||
| муниципальные ценные бумаги | 02.01.04 | ||
| облигации иностранных коммерческих организаций | 02.01.05 | ||
| облигации иностранных государств | 02.01.06 | ||
| облигации международных финансовых организаций | 02.01.07 | ||
| акции - всего | 02.02 | ||
| в том числе:российских акционерных обществ | 02.02.01 | ||
| иностранных акционерных обществ | 02.02.02 | ||
| Недвижимое имущество | 03 | ||
| Дебиторская задолженность | 04 | ||
| Общая стоимость активов (сумма строк 01 + 02 + 03 + 04) | 05 | ||
| Подраздел "Обязательства" | |||
| Общая величина обязательств | 06 | ||
| Подраздел "Размер собственных средств" | |||
| Размер собственных средств (разность строк 05 - 06) | 07 | ||
| Минимальный размер собственных средств | |||
| Минимальный размер собственных средств | 08 | ||
| Указание на соответствие размера собственных средств управляющей компании требованиям к минимальному размеру собственных средств (соответствует (не соответствует) | |||
Руководитель управляющей компании (лицо,
исполняющее обязанности руководителя
управляющей компании) __________________________
(инициалы, фамилия)
Расшифровки строк подраздела "Активы, принятые к расчету собственных средств"
01.01. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
Номер строки | Наименование кредитной организации, с которой заключен договор (договоры) банковского счета | ОГРН* кредитной организации | Регистрационный номер кредитной организации | Порядковый номер филиала кредитной организации | Код валюты счета | Вид банковского счета (расчетный, другие счета) | Сумма денежных средств, в рублях | Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах | Рейтинг долгосрочной кредитоспособности кредитной организации, а также указание на то, кем он присвоен | Кредитная организация является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Итого | x | x | x | x | x | x | x | x |
01.02. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях
Номер строки | Наименование кредитной организации, в которой открыт счет по депозиту | ОГРН* кредитной организации | Регистрационный номер кредитной организации | Порядковый номер филиала кредитной организации | Код валюты счета по депозиту | Дата возврата денежных средств | Сумма денежных средств, в рублях | Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах | Рейтинг долгосрочной кредитоспособности кредитной организации, а также указание на то, кем он присвоен | Кредитная организация является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Итого | x | x | x | x | x | x | x | x |
02.01.01. Облигации российских хозяйственных обществ
Номер строки | Наименование эмитента | ОГРН* эмитента | ИНН** эмитента | Организационно-правовая форма эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN*** (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах | Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта), а также указание на то, кем он присвоен | Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да /нет) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
______________________________
* Основной государственный регистрационный номер.
** Идентификационный номер налогоплательщика.