ar-net.ruКод формы по ОКУД 0420417
Недельная (Месячная)
Номер строки | Уникальный номер сделки | Тип сделки | Дата заключения сделки | Вид сделки | Вид информационного сообщения о сделке | Платежные условия сделки | Код центрального контрагента | Торговая система | Сторона, не исполнившая обязательства |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Наименование клиента | Тип идентификатора клиента | Идентификатор клиента | Код страны регистрации клиента | Наименование депозитария | Код страны регистрации депозитария | Идентификатор депозитария | Номер депозитарного счета | Место хранения |
11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
Наименование контрагента | Тип идентификатора контрагента | Идентификатор контрагента | Код страны регистрации контрагента | Наименование депозитария контрагента | Код страны регистрации депозитария контрагента | Идентификатор депозитария контрагента | Номер депозитарного счета контрагента |
20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 |
Дата первой части сделки (дата расчетов по сделке) | Наименование эмитента | Вид финансового инструмента | Код ISIN ценной бумаги | Код страны регистрации эмитента | Количество, шт. | Базовый актив | Тип финансового инструмента | |
Внутренняя (внешняя) (для ценных бумаг) | для квалифицированного (неквалифицированного инвестора) | |||||||
28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 |
Валюта цены сделки | Цена финансового инструмента, в единицах валюты цены сделки | Сумма сделки, в единицах валюты цены сделки | Сумма накопленного купонного дохода, в ед. валюты цены сделки | Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент | Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента | Ставка, % | Статус брокера в сделке |
37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 |
Дата второй части сделки (дата исполнения обязательств) | Наименование эмитента | Вид финансового инструмента | Код ISIN ценной бумаги | Код страны регистрации эмитента | Количество, шт. | Базовый актив | Тип ценной бумаги | |
Внутренняя (внешняя) (для ценных бумаг) | для квалифицированного (неквалифицированного инвестора) | |||||||
45 | 46 | 47 | 48 | 49 | 50 | 51 | 52 | 53 |
Валюта цены сделки | Цена финансового инструмента, в единицах валюты цены сделки | Сумма сделки, в ед. валюты цены сделки | Сумма накопленного купонного дохода, в единицах валюты цены сделки | Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент | Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента |
54 | 55 | 56 | 57 | 58 | 59 |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"
1. Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, на основании данных внутреннего и депозитарного учета организации по всем внебиржевым сделкам, заключенным профессиональными участниками, за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий.
2. Представляемая информация включает в том числе сведения по сделкам, заключенным филиалами профессионального участника.
3. Отчет предоставляется в Банк России еженедельно, не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной, профессиональными участниками, входящими в Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, определенный в приложении 1 к распоряжению Банка России от 12 апреля 2014 года N Р-301 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России" ("Вестник Банка России" от 16 апреля 2014 года N 37, от 31 октября 2014 года N 101) (далее - Список).
Отчет представляется на еженедельной основе начиная с 1 июля 2015 года.
Профессиональные участники, не включенные в Список, составляют Отчет на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляют его не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Отчет на ежемесячной основе составляется начиная с отчетности по состоянию на 31 июля 2015 года.
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217).
4. В Отчете приводится информация:
о заключении сделок;
об изменении условий в ранее заключенных сделках;
о досрочном исполнении требований и обязательств по ранее заключенным сделкам (частичном или полном);
о неисполнении обязательств по ранее заключенным сделкам контрагентами.
5. По сделкам покупки и продажи заполняются только графы 1 - 44.
6. Коды валют указываются в Отчете в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
Коды стран указываются в Отчете в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
7. Данные указываются в единицах валюты цены сделки с пятью десятичными знаками после запятой.
8. Операции по пролонгации сделок отражаются как отдельные сделки.
9. В Отчет включается информация о сделках с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и иностранными финансовыми инструментами (как квалифицированными, так и не квалифицированными в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг), в том числе о сделках репо.
10. Если на момент предоставления информации о сделке один из параметров сделки не определен, то в предоставляемой информации вместо данного параметра указывается символ "#". В дальнейшем, если значение указанного параметра становится определенным, необходимо вновь направить информацию об указанной сделке как информацию о сделке с изменившимися условиями. Если профессиональный участник не располагает информацией о контрагентах по сделке, то в соответствующих полях, характеризующих контрагентов, указывается символ "#".
11. В графе 1 указывается порядковый номер строки в Отчете.
12. В графе 2 указывается уникальный номер сделки. Профессиональный участник должен присвоить каждой сделке, отображаемой в Отчете, уникальный номер в следующем формате:
дд.мм.гггг/ХХХХХ/YYYYY,
где:
дд.мм.гггг - дата заключения сделки;
ХХХХХ - порядковый номер сделки в течение дня (5 знаков с лидирующими нулями);
YYYYY - порядковый номер строки сделки (5 знаков с лидирующими нулями).
Каждая сделка может быть представлена одной или несколькими строками. В случае предоставления информации о сделке с несколькими финансовыми инструментами информация указывается несколькими строками с последовательными порядковыми номерами строк, но при этом с единым порядковым номером сделки в течение дня.
13. В графе 3 указывается тип сделки (брокерская, дилерская, доверительное управление).
14. В графах 4, 28, 45 указываются соответственно: дата заключения сделки, дата расчетов по сделке и дата исполнения обязательств по сделке в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
15. В графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа, прямое репо, обратное репо, предоставление займа, получение займа, мена, иное).
При этом под сделкой прямого репо понимается сделка репо, первой частью которой является продажа по договору репо, а под сделкой обратного репо понимается сделка репо, первой частью которой является покупка по договору репо.
16. В графе 6 указывается информация о виде информационного сообщения (заключение сделки, изменение условий по сделке, неисполнение обязательств по сделке).
17. В графе 7 указываются платежные условия сделки (поставка против платежа, поставка свободно от платежа).
18. В графе 8 указывается код центрального контрагента, через которого заключена сделка, присваиваемый в соответствии с требованиями репозитария.
19. В графе 9 указывается наименование торговой системы, с помощью которой заключена сделка.
20. В графе 10 в случае неисполнения обязательств по сделке указывается один из следующих кодов стороны, не исполнившей обязательства по сделке: