Содержание документа: Указание Банка России от 15 января 2015 г. N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации"

1. Требования настоящего Указания не распространяю...

2. Отчетность представляется в форме электронного ...

3. При составлении и представлении отчетности проф...

4. Если последний день срока представления отчетно...

5. Настоящее Указание подлежит официальному опубли...

6. Со дня вступления в силу настоящего Указания не...

1. Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения о п...

2. В графах 1 и 2 указывается наименование професс...

3. В графе 3 указывается место нахождения (адрес) ...

4. В графе 4 указывается адрес профессионального у...

5. В графах 5 - 8 указывается контактная информаци...

6. В графе 9 указывается вид деятельности в соотве...

7. В графе 12 указывается вид деятельности в соотв...

8. В графах 10 и 13 указывается номер соответствую...

9. В графах 11, 14 и 15 указывается дата в формате...

10. В графе 16 указывается наименование саморегули...

11. Графа 17 заполняется только профессиональными ...

1. Отчет по форме 0420402 "Сведения об аффилирован...

2. В графе 1 Отчета в целях учета и обработки инфо...

3. В графе 2 Отчета проставляется код типа аффилир...

4. В случае если аффилированным лицом профессионал...

5. В случае если аффилированным лицом является юри...

6. В графе 9 Отчета указывается дата наступления о...

7. В графе 10 Отчета указываются следующие коды ос...

7.1. Физические лица:

7.2. Код А2 - лица, принадлежащие к той группе лиц...

7.3. Код А3 - лица, которые имеют право распоряжат...

7.4. Код А4 - юридическое лицо, в котором данный п...

8. При наличии двух и более оснований, в силу кото...

9. В графе 11 Отчета указываются следующие примеча...

10. В графе 12 Отчета указываются принадлежащие аф...

1. Отчет по форме 0420403 "Сведения об аффилирован...

2. В Отчете информация об аффилированных лицах отр...

3. В графах 2 и 3 Отчета индивидуальный код аффили...

4. В графе 2 Отчета указывается индивидуальный код...

5. В графе 3 Отчета указывается индивидуальный код...

6. Графа 4 Отчета заполняется при наличии права ра...

7. В графе 5 Отчета указывается следующие коды осн...

7.1. Код ГЛ1 - профессиональный участник и физичес...

7.2. Код ГЛ2 - профессиональный участник и физичес...

7.3. Код ГЛ3 - профессиональный участник и физичес...

7.4. Код ГЛ4 - профессиональный участник и физичес...

7.5. Код ГЛ5 - профессиональный участник и физичес...

7.6. Код ГЛ6 - хозяйственные общества (товариществ...

7.7. Код ГЛ8-n (где "n" - номер пункта части 1 ста...

7.8. Код ГЛ9 - профессиональный участник, физическ...

Раздел 1. Сведения об органах управления организац...

Раздел 2. Сведения о сотрудниках организации

1. Отчетность по форме 0420404 "Сведения об органа...

2. В Разделе 1 информация указывается отдельно по ...

3. Раздел 2 составляется в следующем порядке.

1. Отчетность по форме 0420405 "Сведения о филиала...

2. В графе 2 Отчета указывается восьмизначный цифр...

3. В графе 3 Отчета указывается полное наименовани...

4. В графе 4 Отчета указывается дата открытия фили...

5. В графе 5 Отчета указывается информация об осущ...

6. В графе 6 Отчета указывается место нахождения (...

7. В графе 7 Отчета указывается фамилия, имя, отче...

8. В графе 8 Отчета указываются номера контактных ...

1. Отчетность по форме 0420406 "Сведения об аудито...

2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное н...

3. В графе 3 Отчета указывается основной государст...

4. В графе 4 Отчета указывается ИНН аудиторской ор...

5. В графе 5 Отчета указывается место нахождения (...

6. В графе 6 Отчета указывается полное наименовани...

7. В графе 7 Отчета указывается номер саморегулиру...

8. В графе 8 Отчета указывается номер аудиторской ...

9. В графе 9 Отчета указывается номер аудиторской ...

10. В графе 10 Отчета указывается вид отчетности, ...

1 - годовая отчетность профессионального участника...

2 - квартальная отчетность.

11. В графе 11 Отчета указывается дата заключения ...

12. В графе 12 Отчета указывается дата начала пред...

13. В графе 13 Отчета указывается дата окончания д...

14. В графе 14 Отчета указывается дата последнего ...

15. При заполнении граф 11 - 14 Отчета используетс...

1. Отчетность по форме 0420407 "Сведения о договор...

2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное н...

3. В графе 3 указывается полное наименование лицен...

4. В графе 4 указывается номер лицензии (лицензий)...

5. В графе 5 указывается основной государственный ...

6. В графе 6 указывается ИНН страховой организации...

7. В графе 7 указывается место нахождения (адрес) ...

8. В графе 8 указывается номер договора страховани...

9. В графе 9 указывается период страхования по дог...

10. В графе 10 указывается информация о рисках, вк...

11. В графе 11 указывается размер страхового покры...

12. Графа 12 заполняется при наличии информации. Д...

1. Отчетность по форме 0420408 "Информация об учас...

2. В случае когда решение суда еще не принято, зап...

3. В графе 2 указывается дата начала судебного про...

4. В графе 3 указывается номер дела.

5. В графе 4 указывается наименование суда.

6. В графе 5 указывается предмет иска.

7. В графе 6 указывается сумма иска в тысячах рубл...

8. В графе 7 указываются сведения о решении суда в...

9. В графе 8 указывается дата исполнения организац...

10. В графе 9 указывается информация об изменении ...

1. Отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковс...

2. В графе 2 указывается сокращенное фирменное наи...

3. В графе 3 указываются:

4. В графе 4 в соответствии с Общероссийским класс...

5. В графе 5 указывается номер счета.

6. В графе 6 указывается тип счета (расчетный счет...

7. В графе 7 указывается цифровой код валюты счета...

8. В графах 8 и 13 указывается дата открытия (закр...

9. В графах 9 и 12 приводятся данные о суммах оста...

10. В графах 10 и 11 указываются обороты денежных ...

1. Отчетность по форме 0420410 "Показатели бухгалт...

2. Отчет составляется профессиональными участникам...

3. Данные в отчете приводятся в тысячах рублей, бе...

4. По группе статей "Нематериальные активы" отража...

5. По группе статей "Основные средства" отражается...

6. По группе статей "Доходные вложения в материаль...

7. По группе статей "Долгосрочные финансовые вложе...

8. По группе статей "Дебиторская задолженность" от...

9. По группе статей "Денежные средства" отражается...

10. По группе статей "Кредиторская задолженность" ...

11. Справочно указывается стоимость незавершенного...

12. Справка о наличии ценностей, учитываемых на за...

1. Отчетность по форме 0420411 "Показатели отчета ...

2. Отчет составляется профессиональными участникам...

3. В графе 2 указывается наименование показателя в...

4. Выручка отражается за минусом налога на добавле...

5. По группе статей "Управленческие расходы" отраж...

6. По группе статей "Доходы от участия в других ор...

7. По группе статей "Проценты к получению" отражаю...

8. По группе статей "Проценты к уплате" отражаются...

9. По группе статей "Прочие доходы" отражаются про...

10. По группе статей "Прочие расходы" отражаются п...

11. В разделе "Справочно" совокупный финансовый ре...

1. Информация о наиболее крупных дебиторах1.1... 2...

1. Отчетность по форме 0420412 "Сведения о наиболе...

2. Форма отчетности заполняется по каждому дебитор...

3. Форма отчетности заполняется по каждому кредито...

4. В графе 1 наименование дебиторов и кредиторов у...

5. В графе 2 указывается идентификационный номер н...

6. В графе 3 указывается основной государственный ...

7. В графе 4 указывается объем дебиторской и креди...

8. В графе 5 указывается объем дебиторской и креди...

9. В графе 6 указывается общий объем дебиторской и...

10. Данные в графах 4 - 6 указываются в рублях, бе...

Раздел 1. Депозитарные операции

Раздел 2. Операции с векселями

Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме вексе...

Глава 1. Общие положения порядка составления и пре...

1.1. Отчетность по форме 0420415 "Отчет по ценным ...

1.2. Организации, не имеющие лицензий профессионал...

1.3. Понятия "резидент" и "нерезидент" используютс...

1.4. При составлении Отчета государственную корпор...

1.5. Информация по иностранным финансовым инструме...

1.6. При заполнении граф Отчета "Номер строки" исп...

Глава 2. Порядок составления Отчета

2.1. Подраздел 1.1 раздела 1 составляется в следую...

2.2. Подраздел 1.2 раздела 1 составляется в следую...

2.3 Подраздел 1.2.1 раздела 1 составляется в следу...

2.4. Подраздел 1.3 раздела 1 составляется в следую...

2.5. Подраздел 1.4 раздела 1 составляется в следую...

2.6. Подраздел 2.1 раздела 2 составляется в следую...

2.7. Подраздел 2.2 раздела 2 составляется в следую...

1 - в обращении;

2 - выкуплен для дальнейшей перепродажи;

3 - принят в залог (заклад);

4 - принят к погашению;

5 - принят на хранение;

6 - депозитарное обслуживание;

7 - выбыл из обращения;

8 - списан в доход;

9 - погашен;

99 - иное.

2.8. Подраздел 2.3 раздела 2 составляется в следую...

2.9. Раздел 3 составляется в следующем порядке.

Раздел I. Собственные инвестиции и инвестиции фили...

Раздел II. Инвестиции клиентов-резидентов (кроме к...

Глава 1. Общие положения

1.1. Отчетность по форме 0420416 "Сведения о вложе...

1.2. Термины и определения Отчета, за исключением ...

1.3. Ценные бумаги отражаются в Отчете независимо ...

1.4. В Отчете отражаются ценные бумаги:

1.5. При составлении Отчета используется следующая...

1.6. Отдельные виды ценных бумаг отражаются в Отче...

1.7. В Отчете не отражаются следующие ценные бумаг...

1.8. Информация по иностранным финансовым инструме...

Глава 2. Порядок составления Отчета

2.1. В поле "Признак отчета с нулевыми показателям...

2.2. Отчет состоит из двух разделов.

2.3. Графы 1 - 15 Отчета заполняются с учетом след...

1. Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевы...

2. Представляемая информация включает в том числе ...

3. Отчет предоставляется в Банк России еженедельно...

4. В Отчете приводится информация:

5. По сделкам покупки и продажи заполняются только...

6. Коды валют указываются в Отчете в соответствии ...

7. Данные указываются в единицах валюты цены сделк...

8. Операции по пролонгации сделок отражаются как о...

9. В Отчет включается информация о сделках с ценны...

10. Если на момент предоставления информации о сде...

11. В графе 1 указывается порядковый номер строки ...

12. В графе 2 указывается уникальный номер сделки....

13. В графе 3 указывается тип сделки (брокерская, ...

14. В графах 4, 28, 45 указываются соответственно:...

15. В графе 5 указывается вид сделки (покупка, про...

16. В графе 6 указывается информация о виде информ...

17. В графе 7 указываются платежные условия сделки...

18. В графе 8 указывается код центрального контраг...

19. В графе 9 указывается наименование торговой си...

20. В графе 10 в случае неисполнения обязательств ...

1 - стороной, не исполнившей обязательства, являет...

2 - стороной, не исполнившей обязательства, являет...

21. В графе 11 указывается:

22. В графе 12 указывается один из следующих кодов...

1 - идентификатор государственной корпорации "Банк...

2 - регистрационный номер кредитной организации - ...

3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента;

4 - регистрационный номер, полученный кредитной ор...

5 - ИНН организации-резидента, не являющейся креди...

6 - код иностранной организации (КИО) для организа...

7 - регистрационный номер организации-нерезидента,...

8 - идентификатор Международного инвестиционного б...

9 - идентификатор физического лица.

23. В графе 13 указывается идентификатор клиента, ...

964 - для государственной корпорации "Банк развити...

24. В графе 14 указывается цифровой код страны по ...

25. В графе 15 указывается наименование депозитари...

26. В графе 16 указывается цифровой код страны по ...

27. В графе 17 указывается идентификатор депозитар...

28. В графе 18 указывается номер депозитарного сче...

29. В графе 19 указывается:

30. В графах 20 - 27 указывается информация о конт...

31. В графах 28 - 42 указываются сведения о параме...

32. В графе 29 указывается наименование эмитента ц...

33. В графе 30 указывается вид финансового инструм...

34. В графе 31 указывается международный идентифик...

35. В графе 32 указывается цифровой код страны эми...

36. В графе 33 указывается количество ценных бумаг...

37. В графе 34 указывается наименование базового а...

38. В графе 35 указывается один из следующих кодов...

39. В графе 36 указывается один из следующих кодов...

40. В графе 37 указывается код валюты цены сделки.

41. В графе 38 указывается цена финансового инстру...

42. В графе 39 указывается сумма обязательств по с...

43. В графе 40 указывается сумма накопленного купо...

44. В графе 41 указывается планируемая (фактическа...

45. В графе 42 указывается планируемая (фактическа...

46. В графе 43 указывается годовая процентная став...

47. В графе 44 указывается, кем является брокер в ...

48. Графы 45 - 59 заполняются аналогично графам 28...

Раздел I. Сведения о брокерской, депозитарной деят...

Раздел II. Сведения о количестве клиентов клиентск...

1. Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осущес...

2. В графах 1 - 5 раздела I Отчета указываются све...

3. В графах 6 - 10 раздела I Отчета указываются св...

4. В графах 1 - 15 раздела I Отчета указываются св...

5. В разделе 2 Отчета отражаются сведения о клиент...

1. Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах...

2. В Отчет включаются сведения о договорах, на осн...

Раздел I. Информация об обслуживаемых реестрах

1. Реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг 2. ...

Раздел II. Количество и объемы проведенных регистр...

Раздел III. Список эмитентов и информация по реест...

Раздел IV. Список номинальных держателей

Раздел V. Список эмитентов, не обеспечивших переда...

1. Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора...

2. Раздел I Отчета составляется отдельно по каждом...

2.1. В графе 2 раздела I указывается наименование ...

2.2. В графе 3 раздела I указывается полное наимен...

2.3. В графе 4 раздела I указываются выполняемые ф...

2.4. В графе 5 раздела I указывается общее количес...

2.5. В графах 6 - 8 раздела I отражаются сведения ...

3. В разделе II Отчета указывается информация об о...

3.1. В графе 2 раздела II по строкам указываются о...

3.2. В графе 3 раздела II по строкам отражается об...

3.3. В графах 4 и 5 раздела II отражается общее ко...

3.4. В графах 6 - 12 раздела II отражается общее к...

4. Раздел 3 Отчета составляется в отношении всех р...

4.1. В графе 2 раздела III указывается дата заключ...

4.2. В графе 3 раздела III указывается организацио...

4.3. В графе 6 раздела III указывается место нахож...

4.4. В графе 8 раздела III указываются фамилия, им...

4.5. В графе 9 раздела III указываются общее колич...

4.6. В графе 10 раздела III указывается общее коли...

4.7. В графе 11 раздела III указывается количество...

4.8. В графе 12 раздела III указывается количество...

4.9. В графе 13 раздела III указывается количество...

4.10. В графе 14 раздела III указывается счет номи...

4.11. В графе 15 раздела III указывается доля акци...

4.12. Графы 16 - 19 раздела III заполняются по рее...

4.13. В графе 17 раздела III указываются полное на...

5. В разделе IV Отчета указывается информация о ли...

5.1. Раздел IV Отчета составляется отдельно по каж...

5.2. В графе 2 раздела IV указывается наименование...

5.3. В графе 3 раздела IV указывается десятизначны...

5.4. В графе 4 раздела IV указывается основной гос...

5.5. В графе 6 раздела IV указывается наименование...

5.6. В графе 7 раздела IV указывается десятизначны...

5.7. В графе 8 раздела IV указывается основной гос...

6. В разделе V Отчета указывается список эмитентов...

6.1. В графе 2 раздела V указываются организационн...

6.2. В графе 3 раздела V указывается десятизначный...

6.3. В графе 4 раздела V указывается основной госу...

6.4. В графе 5 раздела V указывается место нахожде...

6.5. В графе 6 раздела V указывается дата расторже...

6.6. В графе 7 раздела V указывается место хранени...

Раздел А. Движение иностранных активов респондента...

Раздел П. Движение иностранных обязательств респон...

Раздел К. Сведения о первичном контролирующем инве...

Глава 1. Общие положения

1.1. Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении...

1.2. Отчет представляется в Банк России ежеквартал...

1.3. Термины и определения, используемые в Отчете,...

1.4. ОРПИ между респондентом и нерезидентом возник...

1.5. В Отчете отражаются иностранные активы и пасс...

1.6. Просроченная задолженность определяется как с...

1.7. Производные финансовые инструменты в Отчете н...

Глава 2. Правила пересчета оборотов и остатков (по...

2.1. Все числовые данные должны быть представлены ...

2.2. Остатки (позиции) по состоянию на начало и ко...

Глава 3. Порядок заполнения Отчета

3.1. Отчет состоит из трех разделов.

3.2. В заголовочной части разделов А и П в поле "К...

Раздел A - Сельское хозяйство, лесоводство и рыбол...

Раздел А (детализация не представляется возможной)...

Раздел B (детализация не представляется возможной)...

Раздел С (детализация не представляется возможной)...

Раздел E (детализация не представляется возможной)...

Раздел F (детализация не представляется возможной)...

Раздел G (детализация не представляется возможной)...

Раздел H (детализация не представляется возможной)...

Раздел I (детализация не представляется возможной)...

Раздел J (детализация не представляется возможной)...

Раздел K (детализация не представляется возможной)...

Раздел M (детализация не представляется возможной)...

Раздел N (детализация не представляется возможной)...

Раздел Q (детализация не представляется возможной)...

Раздел R (детализация не представляется возможной)...

Раздел S (детализация не представляется возможной)...

Раздел T (детализация не представляется возможной)...

3.3. Показатели разделов А и П Отчета представляют...

643 - российский рубль;

840 - доллар США;

978 - евро;

999 - прочие иностранные валюты и драгоценные мета...

3.4. В графах 3 и 7 разделов А и П отражаются нако...

3.5. В разделе А Отчета по строкам А1 и А2 включаю...

3.6. В разделах А и П по строкам А4 и П3 отражаютс...

3.7. В разделах А и П по строкам А5 и П4 отражаютс...

3.8. В разделах А и П по строкам А6 и П5 отражаютс...

3.9. В разделах А и П по строкам А7 и П6 отражаютс...

3.10. Просроченная задолженность, включающая обяза...

3.11. В разделе А по строке А30 отражается часть н...

3.12. В разделе П по строке П30 отражается часть н...