ar-net.ru (инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник"
1. Отчет по форме 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник" (далее - Отчет) представляется в Банк России одновременно с отчетностью по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" (далее - отчетность по форме 0420402), в случае если лицо, включенное в Список аффилированных лиц, является аффилированным лицом профессионального участника по основанию принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данный профессиональный участник; по мере внесения изменений в Отчет - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения изменений.
2. В Отчете информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, по основаниям, указанным в графе 10 отчетности по форме 0420402. Каждой взаимосвязи в группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1 Отчета.
3. В графах 2 и 3 Отчета индивидуальный код аффилированного лица профессионального участника должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 отчетности по форме 0420402. В целях автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, данному профессиональному участнику присваивается индивидуальный код "1".
4. В графе 2 Отчета указывается индивидуальный код:
юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 Отчета;
юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Отчета;
юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;
юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 Отчета;
физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3 Отчета, по признакам, указанным в статье 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7343; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7643; 2013, N 27, ст. 3436; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6695; N 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, N 23, ст. 2928) (далее - Федеральный закон "О защите конкуренции").
5. В графе 3 Отчета указывается индивидуальный код лица в соответствии с взаимосвязями, перечисленными в пункте 4 настоящего Порядка.
6. Графа 4 Отчета заполняется при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на составляющие уставный капитал доли юридического лица.
7. В графе 5 Отчета указывается следующие коды оснований, в соответствии с которыми лица, указанные в графах 2 и 3 Отчета, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник.
7.1. Код ГЛ1 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом профессиональном участнике либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если профессиональный участник имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
7.2. Код ГЛ2 - профессиональный участник и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если такой профессиональный участник осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
7.3. Код ГЛ3 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого профессионального участника или заключенного с этим профессиональным участником договора вправе давать этому профессиональному участнику обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если профессиональный участник на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания.
7.4. Код ГЛ4 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если по предложению профессионального участника назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства).
7.5. Код ГЛ5 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого профессионального участника, либо хозяйственное общество и профессиональный участник, если по предложению такого профессионального участника избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества.
7.6. Код ГЛ6 - хозяйственные общества (товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является профессиональный участник, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица.
7.7. Код ГЛ8-n (где "n" - номер пункта части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции) - лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков. Профессиональный участник должен являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте, код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц.
7.8. Код ГЛ9 - профессиональный участник, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом профессиональном участнике или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является профессиональный участник), которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Сведения об органах управления и работниках профессионального участника
по состоянию на "_____"______________ _______г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника_______/______________
Код формы по ОКУД 0420404
Квартальная
Раздел 1. Сведения об органах управления организации
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
| 1 | Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом, главном бухгалтере организации: | |
| 1.1 | Фамилия, имя, отчество | |
| 1.1.1 | Дата рождения | |
| 1.1.2 | Место рождения | |
| 1.1.3 | ИНН | |
| 1.1.4 | Иной идентификатор | |
| 1.1.5 | Сведения о работе по совместительству в иных организациях | |
| 1.1.5.1 | Наименование организации | |
| 1.1.5.2 | Должность | |
| 1.1.6 | Сведения об участии в органах управления других юридических лиц | |
| 1.1.6.1 | Наименование юридического лица | |
| 1.1.6.2 | Наименование органа управления | |
| 1.1.6.3 | Статус в органе управления | |
| 1.1.7 | Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов | |
| 1.1.7.1 | Серия | |
| 1.1.7.2 | Номер | |
| 1.1.7.3 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата | |
| 1.1.7.4 | Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату | |
| 1.1.8 | Должность, занимаемая в организации | |
| ... | ... | |
| 1.1.9 | Сведения о высшем образовании | |
| 1.1.9.1 | Наименование вуза | |
| 1.1.9.2 | Год окончания вуза | |
| 1.1.9.3 | Номер диплома | |
| 1.1.9.4 | Специальность по диплому | |
| 1.1.9.5 | Квалификация по диплому | |
| ... | ... | |
| 2 | Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии) | |
| 2.1. | Фамилия, имя, отчество | |
| 2.1.1 | Дата рождения | |
| 2.1.2 | Место рождения | |
| 2.1.3 | ИНН | |
| 2.1.4 | Иной идентификатор | |
| 2.1.5 | Сведения о работе по совместительству в иных организациях | |
| 2.1.5.1 | Наименование организации | |
| 2.1.5.2 | Должность | |
| 2.1.6 | Сведения об участии в органах управления других юридических лиц | |
| 2.1.6.1 | Наименование юридического лица | |
| 2.1.6.2 | Наименование органа управления | |
| 2.1.6.3 | Статус в органе управления | |
| 2.1.7 | Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов | |
| 2.1.7.1 | Серия | |
| 2.1.7.2 | Номер | |
| 2.1.7.3 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата | |
| 2.1.7.4 | Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату | |
| 2.1.8 | Должность, занимаемая в организации | |
| ... | ... | |
| 3 | Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии) | |
| 3.1 | Председатель Совета директоров | |
| 3.1.1 | Фамилия, имя, отчество | |
| 3.1.2 | Дата рождения | |
| 3.1.3 | Место рождения | |
| 3.1.4 | ИНН | |
| 3.1.5 | Иной идентификатор | |
| 3.1.6 | Сведения о работе в иных организациях | |
| 3.1.6.1 | Наименование организации | |
| 3.1.6.2 | Должность | |
| 3.1.7 | Сведения об участии в органах управления других юридических лиц | |
| 3.1.7.1 | Наименование юридического лица | |
| 3.1.7.2 | Наименование органа управления | |
| 3.1.7.3 | Статус в органе управления | |
| 3.2 | Член Совета директоров | |
| 3.2.1 | Фамилия, имя, отчество | |
| 3.2.2 | ИНН | |
| 3.2.3 | Иной идентификатор | |
| 3.2.4 | Сведения о работе в иных организациях | |
| 3.2.4.1 | Наименование организации | |
| 3.2.4.2 | Должность | |
| 3.2.5 | Сведения об участии в органах управления других юридических лиц | |
| 3.2.5.1 | Наименование юридического лица | |
| 3.2.5.2 | Наименование органа управления | |
| 3.2.5.3 | Статус в органе управления | |
| ... | ... | |
Раздел 2. Сведения о сотрудниках организации
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
| 1 | Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: | |
| 1.1 | Фамилия, имя, отчество | |
| 1.1.1 | ИНН | |
| 1.1.2 | Иной идентификатор | |
| 1.1.3 | Должность | |
| 1.1.4 | Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов | |
| 1.1.4.1 | Серия | |
| 1.1.4.2 | Номер | |
| 1.1.4.3 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата | |
| 1.1.4.4 | Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату | |
| ... | ... | |
| 2 | Количество сотрудников организации, всего, в том числе: | |
| 2.1 | нерезидентов | |
| 2.2 | сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты | |
| 2.3 | Фамилия, имя, отчество | |
| 2.3.1 | ИНН | |
| 2.3.2 | Иной идентификатор | |
| 2.3.3 | Должность | |
| 2.3.4 | Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов | |
| 2.3.4.1 | Серия | |
| 2.3.4.2 | Номер | |
| 2.3.4.3 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата | |
| 2.3.4.4 | Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату | |
| 2.3.5 | Выполняемые функции | |
| ... | ... | |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника"
1. Отчетность по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг независимо от того, осуществлялась ли профессиональная деятельность.
Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта.
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217).
2. В Разделе 1 информация указывается отдельно по каждому лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, коллегиального исполнительного органа или входящему в состав Совета директоров. В случае если лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа и одновременно входит в состав Совета директоров, то сведения по такому лицу приводятся один раз в подразделе "Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)" с указанием занимаемой должности.
В строках 1.1.4, 2.1.4, 3.1.5 и 3.2.3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года) (далее - приложение 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации N 107н).
В строках 1.1.5 и 2.1.5 указывается наименование организации, в которой лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (коллегиального исполнительного органа), работает по совместительству, и занимаемая им должность.
При заполнении строк 1.1.6, 2.1.6, 3.1.7 и 3.2.5 в качестве сведений об участии в органах управления других юридических лиц указывается наименование юридического лица, наименование органа управления, статус лица в органе управления.
В строках 1.1.7 и 2.1.7 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов.
В строках 3.1.6 и 3.2.4 указываются наименование организации, в которой работает соответствующее лицо, и занимаемая должность.
В сведениях о главном бухгалтере организации не заполняются данные по строкам 1.1.7 - 1.1.8.
3. Раздел 2 составляется в следующем порядке.
В строках 1.1.2 и 2.3.2 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации N 107н.
В строках 1.1.4 и 2.3.4 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов.