ar-net.ru 1. Отчетность по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Отчет представляется в Банк России не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:
получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;
вынесения решения суда;
исполнения требований судебных актов;
появления иных обстоятельств (изменения основания или предмета иска, отказа от иска, заключения мирового соглашения).
2. В случае когда решение суда еще не принято, заполняются графы 2 - 6.
3. В графе 2 указывается дата начала судебного процесса в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
4. В графе 3 указывается номер дела.
5. В графе 4 указывается наименование суда.
6. В графе 5 указывается предмет иска.
7. В графе 6 указывается сумма иска в тысячах рублей, без десятичных знаков.
8. В графе 7 указываются сведения о решении суда в части, касающейся организации (номер судебного акта, дата и место вынесения решения суда, краткое содержание решения, включая информацию о сумме иска, порядке и сроках его исполнения).
9. В графе 8 указывается дата исполнения организацией требований в полном объеме в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
10. В графе 9 указывается информация об изменении основания или предмета иска, увеличении или уменьшении размера исковых требований, отказе от иска, о заключении между сторонами мирового соглашения.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Сведения о банковских счетах
по состоянию на "____"_______________ ______г.
Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника________/_________
Код формы по ОКУД 0420409
Квартальная
Номер строки | Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | Банковский идентификационный код (БИК) кредитной организации | Код страны кредитной организации | Номер счета | Тип счета | Код валюты счета | Дата открытия счета |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Сумма остатка денежных средств на счете на начало отчетного периода, тыс. руб. | Обороты за отчетный период по счету, тыс. руб. | Сумма остатка денежных средств на счете на конец отчетного периода, тыс. руб. | Дата закрытия счета | |
по дебету | по кредиту | |||
9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
Единоличный исполнительный орган _________________________
(инициалы, фамилия)
Контролер _________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах"
1. Отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного квартала профессиональную деятельность.
Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта.
В Отчете отражаются сведения о всех банковских счетах, открытых профессиональному участнику в банке (банках) за отчетный период, в том числе за рубежом.
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, включаются в Отчет до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, должны быть исключены из Отчета в том квартале, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.
2. В графе 2 указывается сокращенное фирменное наименование кредитной организации, открывшей счет профессиональному участнику:
резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
нерезидента - участника системы СВИФТ - в соответствии со справочником СВИФТ, других кредитных организаций - нерезидентов - в соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении) об открытии.
В случае отсутствия сокращенного фирменного наименования кредитной организации указывается полное фирменное наименование кредитной организации.
3. В графе 3 указываются:
для кредитных организаций - резидентов - банковский идентификационный код (БИК) в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России (Справочником БИК России);
для кредитных организаций - нерезидентов - участников системы СВИФТ - код кредитной организации по справочнику СВИФТ, для других кредитных организаций-нерезидентов - код НР.
4. В графе 4 в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) указывается цифровой код страны места нахождения кредитной организации.
5. В графе 5 указывается номер счета.
6. В графе 6 указывается тип счета (расчетный счет; депозитный счет; специальный брокерский счет и т.д.).
7. В графе 7 указывается цифровой код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
8. В графах 8 и 13 указывается дата открытия (закрытия) счета в кредитной организации в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
9. В графах 9 и 12 приводятся данные о суммах остатков денежных средств на счете профессионального участника на начало (конец) отчетного периода в тысячах рублей, без десятичных знаков. Суммы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на начало (конец) отчетного периода.
10. В графах 10 и 11 указываются обороты денежных средств по дебету и кредиту каждого счета за отчетный период в тысячах рублей, без десятичных знаков. Обороты в иностранной валюте отражаются в Отчете в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату совершения операции или по курсу, который фактически имел место при ее осуществлении, а полученные значения суммируются.
Код территории по ОКАТО | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
Показатели бухгалтерского баланса
по состоянию на "____"_____________ ______г.